工程建设管理中的廉洁风险点4篇工程建设管理中的廉洁风险点 XXXXXXXX 工程建设部廉政风险点及防控措施一览表 编制部门:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX工程建设部 1、质量控制工作1下面是小编为大家整理的工程建设管理中的廉洁风险点4篇,供大家参考。
篇一：工程建设管理中的廉洁风险点
XXXXXX工程 建设 部廉 政风 险点 及防 控措 施一 览表
编制部门:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX 工程建设部
1 、质量控制工作 1)流程图 1.1 质量检查工作
1.2 分项工程验收评定
施工过程检查或计划性 检查开始 根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目
现场检查、检测
通报检查结果
继续施工
返工
整改、反馈
复检
发现问题不合格 合格 未发现问题
施工单位提出申请交工意向
监理单位初步审查
验收评定是否具备交工条件
监理单位成立验收小组完成工
程评定验收工作
是否存在需要整改的问题
施工单位按要求整改
验收小组复验
监理单位签发中间交工证书
合格 是 不合格 是 否 否
2）廉政风险点及防控措施一览表
质量控制工作
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1.1、 质量检查 现场检查、检测 建设单位 工程管理 部门人员、 质量管理 部门人员 ▲1.有倾向性 地选择检查内 容。
★1 实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点 由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位; 2，检测单位和人员与被检测单位存在利益(利害)关系的，须回避。
建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门 ▲▲▲2.对不 合格工程降低 检验标准，评 为合格。
★★ 1.保存检查 时的影像和文字等原始资料; 2.多人参与现场 检查、检侧。
3.加强抽检、检测。
建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门 建设单位 质量管理 部门人员 ▲3，委托与其 有利益(利害) 关系的检测单 位对工程项日 进行检测。
★通过招投标或竞争性谈判等_方式选择有资质的社会检测单位。
建设单位 质量管理 部门和招 标部门
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 防控措施
1.1、 质量检查 通报检查结果 受建设单 位委托的 社会检测 机构工作 人员 ▲▲▲1.改动 检测数据，故 意隐瞒质量问 题，或未检测， 编造检测数据。
★★★1.建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情节降低信用等级。○技
2.随机检查社会 检测单位工作质 量，社会检测单位 工作质量与台同费用支付挂钩。
▲2，降低处罚 标准或不予处 罚。
★1.与检测单位 签订廉政合同，对 检测单位的检测质量和廉政情况进行定期考核，并将考核结果与其信用档案挂钩; 2.对出现明显争 议的，建立复议制 度。
1.2 分项 工程 验收 评定 施工 单位 提出 申清 施工单位 项目经理、 监理单位 专业监理 工程师 ▲▲施工单位不 具备初验条件， 提供虚假工程 资料或贿赂验 收人员准予初 验。
★★建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 防控措施
1.2、 分项工程验收评定 监理单位评定验收 监理单位 总监、专 业监理工 程师 ▲▲▲1.监理工 程师接受施工单 位的贿赂，虚报 工程质量合格 率; ▲▲2。降低评 判标准。
3.提高评定分 数; 4.对发现的问 题不及时要求整 改或帮施工单位 隐瞒过关。
★1 对弄虚作假 的监理单位通报， 记人信用档案; ★★★2.建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级，并一与投标资格挂钩;与相关部门协调，逐步建立所有监理从业人员的信用档案，与市 场准人挂钩。○技
验收小组复验 复验流于形式， 无视施工单位整 改不合格，帮其 隐瞒过关。
3.监督监理单位 制定严格的预验收 制度和措施，并确 保执行，形成多人 决策机制; 4.对弄虚作假的
一般监理实行合同 违约金制度。
2 、安全检查工作 1)流程图
制定安全管理制度
确定检查内容及检查项目
现场检查
通报检查结果
一般和较大安全隐患
不合格 合格 重、特大安全隐患
开具整改通知单
下达工程暂停令
整改、反馈
复检
继续施工
不合格
2）廉政风险点及防控措施一览表
安全检查工作
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 防控措施
2、 安全检查工作 现场检查 建设单位 安全管理 部门人员 ▲▲对所建项目 存在明显隐患的 情况不予监督检 查，或检查时降 低标准。
★1.检查组由多 人组成，检查评分 工作由多人分项进行，最后汇总。
★★★2 建立项目 安全风险基金，在 招标文件中约定， 建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付。
通报 检查 情况 ▲故意隐瞒检查 中发现的安全隐 患，不要求施工 单位整改。
公布检查结果，并 对整改结果进行复 查。
复检 复检流于形式， 对施工单位整改 不到位的，帮其 隐瞒过关。
对相关责任人进行经济处罚。
3 、计量工作 1)流程图
施工单位提出分项工程
计量申请
监理单位现场复核
施工单位编制计量支付月报
与支付申请
监理单位审核确认
建设单位工程管理部门审核，
相关部门会签
建设单位领导审批建设单位财务部门
支付工程款
2）廉政风险点及防控措施一览表
计量工作
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 防控措施
3、 计量管理 施工单位提出计量申请施工单位 计量人员 ▲▲▲1.计量 资料造假，利 用隐蔽工程计 量控制难度大 等问题虚报、 冒领工程量。
★★l 对施工单位 量化、强化履约考 核，与优质优价、 劳动竞赛考核奖励、信用评价相挂钩; ★2 隐蔽工程和关 键的分项工程由监理实行现场旁站监督; ★3 隐蔽工程在施 工前要求施工单位和监理单位平行测量，如有必要，建设单位组织抽检; ★★★4.隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。
▲2.工程重复 计量。
使用计量软件编制计量报表或其他加强计一量上报的方法，避免重复计量和计算错误。
监理单位现场复核 监理单位 专业监理 工程师 ▲▲▲对施工单 位的虚报、多 报计量不予核 减。
★1.现场监理、计 量监理、试验监理、建设单位和施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量
流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 防控措施
3、 计量管理 监理单位审核确认 监理单位 专业监理 工程师 ▲▲▲2.对施 工单位的虚报、 多报计量不予 核减; 3.不认真审核 不合理的合同 外工程单价。
★★1 对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。
★★★2.建立总监(监理组长)个人信用档案，定期对 总 监 ( 监 理 组长)工作质量进行考核。
建设单位审核、 审批 建设单位 单价、数 量审核部 门人员 ▲▲1.对施 工单位虚报多 报的计量审核 不严。
★★1 实行多部门、多人联合计量核实; 2.计量支付由清单控制总量，不超清单支付; ★3.对易虚报的隐蔽工程进行重」点抽查。
★★4.委托社会审计机构进行跟踪审计。
5.实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度。
▲▲2，故意拖 延审批时间， 实现不正当利 益。
★★★使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。○技
重点制度建设一览表
序号 制度名称 主要内容 1 建设单位工作人员责任追究制度 对项目建设过程中建设单位所承担的勘察设计文件审查、资金拨付、招投标、质量检查、安全管理、计量审核、设计变更立项和费用审核、索赔等各环节的责任进行明确，出现问题的，追究其责任。
2 重要岗位定期轮岗制度 对财务、招投标、工程现场管理、数量审核、单价审核等高风险岗位定期进行轮岗。
3 全过程跟踪审计制度 从项目前期的征地拆迁，建设实施阶段的计量、设计变更、项目资金拨付、交竣工验收等必须组织审计机构(包括国家审计、内部审计或委托社会审计机构)进行全过程跟踪审计。
4 项目建设所有从业单位的履约考核制度和信用档案制度，建立招标投标市场诚信机制 对项目建设的所有从业单位，包括施工单位、监理单位、设计单位、社会审计机构、社会检测单位、材料供应商、招标代理机构、工程咨询单位等建立信用档案，定期对其履约情况进行考核，考核结果与其信用等级评定、合同费用支付情况挂钩;建立项目经理、总监(监理组长)的信用档案，定期进行履约考核，建立黑名单制度。
5 廉政教育会议制度 定期开会，交流信息，有针对性的加强建设单位工作人员的廉政教育。
6 建设单位工作人员的绩效考核制度 对其计量、设计变更、资金拨付等审核、审批质量、时限情况等工作效率、效能，以及廉政执行情况定期进行考核，考核结果与经济和职务晋升挂钩。
序号 制度名称 主要内容 7 廉政合同及履约考 核制度 建设单位与施工、监理、设计等从业单位签订廉政合同，施工、监理单位之间签汀廉政合同，设计单位与施工、监理单位之间签订廉政合同等，定期对廉政合同执行情况进行履约考核，考核结果与信用档案挂钩。
8 社会监督平台 公布举报电话;设立举报箱;畅通网络投诉监督渠道;在项月建设现场，树立廉政建设责任公示牌，将监督、设计、施工、监理、建设等单位和责任人进行公示，同时公布举报电话、电子信箱。
9 评标专家考核、管 理制度 对专家的出席情况、打分异常情况、廉政情况等进行考核，定期更新专家库;从地域、行业上扩大专家库。
10 权力运行公开制度
研发电子项目管理系统，设置招投标、计量、设计变更、资金拨付等工程建设关键环节的办理时限，预期白动报警;对工程建设关键环节的过程和结果公开。
11 招标投标制度 对项目预可、工可承担单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、社会审计机构、社会检测单位、甲供材料的供应商、开户银行等的选择建立招投标制度。
12 施工分包 管理制度 明确对分包单位的资质要求、分包程序、分包质量等。
13 工程项目资金监督 管理制度 建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协议，银行在每笔大额资金拨付前有对原始证据审核的义务。
篇二：工程建设管理中的廉洁风险点
CULTURECORPORATE 企业因文化而卓越CULTURE CORPORATE 党建工程项目建设管理十大廉洁风险宋志华 安徽建工集团控股有限公司摘要：项目管理已成为建筑施工企业主要管理模式，随着反四风建设深入推进，及时预防和解决施工项目中存在的各种廉洁风险，是建筑施工企业反腐倡廉和项目管理的一项重要工作和长期任务。也是加强领导干部作风建设，促进领导人员廉洁从业的重要举措，本文依据项目管理工作实际，对项目建设管理十大廉洁风险进行了简要的概述。关键词：工程项目；廉洁风险；防控工程建设领域是职务违法犯罪易发、多发领域，深入开展工程项目建设管理全过程廉洁风险防控工作，是建筑类国有企业推进全面从严治党向纵深发展的迫切要求，是企业各级党组织落实“两个责任”的重要抓手和防控重点。一、市场经营方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：以生产经营、开拓市场为名，公私不分、假公济私、损公肥私，甚至内外勾结损害国有企业利益，个人或少数人获益，中饱私囊，导致国有资产损失。( 二 ) 常见问题：一是挥霍浪费、超标准接待，摊派接待，公款旅游，超标准出行，公车私用，私车“公”养，公款报销个人费用；二是长期占用大额备用金，只借不还，公款私存，设账外账、“小金库”，以白条或假发票虚报冒领；三是违规挂靠出借资质，少收或不收管理费，收不入账，个人或少数人直接得益或转为期权干股；四是违规出借资质或出卖资质，擅自帮助开发商解决资金短缺，违规对外放贷、拆借资金，制造个人或部门腐败环境；五是单纯为完成经营产值指标，承接注定亏损的项目，恶意承接大量垫资、没有盈利或潜在亏损的项目，不顾企业国有资产流失、职工利益损失。二、投标竞标方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：为了中标不择手段、违法违规，以“潜规则”对抗“明规定”，得不偿失，导致企业降低信用，损害企业长远发展和职工根本利益。( 二 ) 常见问题：一是参与陪标、卖标、围标、串标、行贿、造假等行为，为个人或其他企业非法获利；二是竞标成功后，为了特定关系人利益或被其他企业收买而放弃中标，单位受处罚，个人得好处；三是明明可以独立投标，却要拉上几个“小老板”搞所谓的“联营”，方便利益输送；四是串通中介机构提取费用；五是投标关键岗位人员透露本企业投标机密，甚至利用公有资源私自投标。三、联营合作方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：以联营合作为名变相实施挂靠，出卖国有企业资源、资质、资信、品牌或专业技术岗位从业证书，损公肥私、贪污挪用。( 二 ) 常见问题：一是陪标费、卖标费、制作费、开标出场费收不入账、坐收坐支、私设“小金库”，违规开支，甚至据为己有；二是允许其他单位或者个人以本企业名义承揽工程；三是高拍低卖，少收、不收或个人截留本应属于企业的联营合作费用，损公肥私；四是利用企业资源自主中标后，自营变联营、联营变挂靠、擅自包给“小老板”，暗箱操作，输送利益，从中获利；五是支付本应由联营方承担的派驻人员工资，垫付工程款、押金及保证金不计利息，甚至借款无合同、无还款期限，导致法律诉讼，造成坏账损失。四、中标实施方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：自营项目中标后实施中违规分包转包发包，寻租询价，利益输送，化公为私。( 二 ) 常见问题：一是将工程的主体结构以分包的名义转包给第三人，甚至有的全部工程转包给第三人；有的甚至是无资质、无资金的个人通过挂靠方式承接，实质上均由总包单位担责；二是项目概 ( 预 ) 算、策划及施工组织设计未经过严格评审，人为调节控制不严，严重偏离实际，责任书目标因人而异，预留、隐匿特定关系人牟利空间；三是选拔项目经理等重要人员时任人唯亲、竞聘走过场，因人设岗，利用关键岗位权力寻租；四是日常监管评价考核不到位，导致管理混乱造成工期严重延误、成本明显高于同类项目，造成安全质量事故及法律诉讼等；五是企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业，暗箱操作承揽本企业工程项目，超合同、编造签证结算，个人或少数人分红分利，予取予夺。五、招标采购方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：项目建设实施过程中违反“公开公平择优”原则和招标法规，以权谋私、打招呼、提点提成、明招暗定、化整为零规避招标、应招不招，质次价高，图谋私利。( 二 ) 常见问题：一是应公开招标项目而未公开招标，擅自指定合作方或供应商，长期使用特定关系人的劳务队伍，工程造价居高不下；二是招标“走过场”，明招暗定，肢解项目、化整为零规避招标采购，或串通合作方或供应商，对投标人实质上控制多个公司围猎国有企业的行为置若罔闻，甚至暗中相助；三是评标小组人员固定化、预审评标程序不规范、资质审查不严格，在招标文件和资格审查上“做文章”，排斥潜在中标人；四是招标前不核实工作量清单，不明确计价方式，为今后变更调价埋下伏笔，导致后期变更频繁，人为造成目标成本不实；五是在项目实施中搞“名堂”，以业主方要求为借口，以时间紧来不及招标、特殊需要、特殊关系等理由，让特定关系人“合作”队伍先进场后补签合同、先供货再谈价，后“走过场、搞形式”地组织“招标”，或变相围标串标，或向特定关系人泄露标底，造成企业损失；六是物资购销计量支付和资金流程管理缺乏控制，采购物资价高质次，入库出库手续不完备，编造仓储物流数字，存在虚构库存、账实不符、冒领实物等人为管理漏洞。六、成本管理方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：项目施工中管理粗放，人工、材料、机械、万方数据
22CULTURE
CORPORATE 企业因文化而卓越CULTURE CORPORATE党建其他费用在现场计量时弄虚作假，造成成本加大、利润损失、个人或少数人谋利，国有资产流失。( 二 ) 常见问题：一是施工中偷工减料、以次充好赚取利润，造成质量事故和安全事故屡屡发生，转移或贱卖物资或设备，获利私分；二是虚列人工、材料、设施及设备租赁等合同消耗量，违法套取资金，加大成本；三是材料入库质次价高，入库验收不严或没有验收，白条抵库，虚报消耗，变相侵吞国有资产；四是预算外支出控制不严，与成本策划严重偏离，不检查原因、听之任之，导致盈利摊薄，甚至造成严重亏损；五是违规结算资金，凭空增加结算、高估冒算，重复计算工作量，不按合同结算，结算审批不严，结算不及时导致成本比对失衡；先付款后结算，或以白条或假发票入账，造成税务风险；六是利用不平衡报价，篡改定额计费，抬高材料价格，为利益输送预留空间，个人从中套利，变相侵吞国有资产；七是违规向劳务、分包和供应商等借款，违规支付项目保证金，追讨或扣除不及时，以致大额资金难以追回；八是成本分析流于形式，预警机制形同虚设，成本还原、考核、考评走过场，成本管理失职，责任追究不到位。七、财务管理方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：财务预算编制不科学，全过程管理监督不严，成本控制体系及动态纠偏机制不健全，造成财务核算、监督两大基础职能丧失，违规操作、监管失控。( 二 ) 常见问题：一是企业应收账款居高不下、清收不力，擅自违规核销呆坏账；不作尽职调查，盲目、违规、超额发放贷款，逾期债权难以收回；违反决策和审批程序或超越权限批准资金支出，虚列支出套取资金，以个人名义开立银行账户留存资金、收支结算；二是违规支付资金，联营项目业主资金支付不经公司账户，直接将工程款转至合作人个人账户；三是分包项目资金支付不依据合同，超比例、超进度、超额度支付资金；未取得对方开据的合法发票超前付款，甚至接受白条、虚假发票；四是分摊费用不合理，挤占项目成本；入账科目不规范，导致核算上有偏差，工程成本不可比；五是为完成指标和多拿薪酬，不按建造合同核算准则正确反映财务状况和经营成果，虚构产值收入，跨期调整收入成本，隐瞒重大财务会计事项，编制虚假财务报表，虚构成本，利润虚假，甚至不惜多缴税款，加大应收账款余额；业务与财务严重不符，导致国有资产不实，经营业绩不实；六是财务审核形同虚设，违规签批应由个人承担的支出，垫付分包商、联营方巨额资金不签订借款合同，不收取利息，甚至有的单位用银行贷款垫付资金，输送利益，损害国有资产；七是财务、审计、稽核、合约管理部门失职渎职；监督部门检查工作“走马观花”，做“好人”；造假账、灭失财务凭证，对抗巡视巡察、纪检监察、审计监督、日常检查。八、竣工收尾方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：工程项目完工后验收决算久拖不决，逐级审核把关不严，相互扯皮，责任主体不清，权力寻租，失职渎职，随意处置物资材料，导致国有资产流失。( 二 ) 常见问题：一是不及时与分包队伍办理决算，决算审核不严格，变更部分的工程量计量模糊，不据实、完整扣回代垫款项、罚款，造成项目利润流失；二是对亏损项目，有意久拖不决，编造财务数据，制造虚假产值、收入、利润，套取薪酬奖励；三是项目收尾草率，完工撤场混乱，未组织对项目机械设备、试验检测器具、办公器具、材料物资等各类资产的盘点、周转利用，项目资产未登记造册，清查盘点没有依据，交接手续不完备、不严格；四是废旧资产处置不规范、不公开，低价处置仍可周转材料、剩余物资、废旧资产，收不入账，坐收坐支，设立“小金库”，有的占为己有；新项目重新购买，造成铺张浪费；五是利用决算搞“小动作”，以房子、车子、材料等实物抵扣工程款，为个人或少数人谋利、洗钱预留空间。九、奖罚兑现方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：违反国有企业薪酬分配制度，擅自制定奖励政策，巧立名目，只奖不罚，重奖轻罚，滥奖滥发，乱发福利、津补贴，严重破坏企业分配秩序。( 二 ) 常见问题：一是项目考核目标设定不符合实际，预留高额奖励空间，不按规定缴纳项目风险抵押金，奖惩不对称；二是自定标准、超标准发放津补贴、加班工资，奖金福利名目繁多，只奖不罚，该奖的久拖不兑现；三是做空项目收益，阶段性兑现奖金，提前兑现奖金，造成应该赚钱项目不赚钱、盈利微薄甚至亏损；四是亏损的项目放任自流，烂尾项目负责人辞职离岗逃避追责；五是项目决算后不断浮现新的债务、不断爆发法律纠纷等，前任“拍拍屁股走人”，后任“新官不理旧账”，企业发展陷入困境。十、投资管理方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：投资项目先斩后奏，资本运作不合规，风险管控不力，成本策划、治理结构、管理制度缺失，违反国家政策，融资成本畸高，国有资金受损。( 二 ) 常见问题：一是项目投资前未按规定进行项目立项和可行性研究，未按规定开展尽职调查，对项目融资、风险预判把握不足就仓促上阵，导致项目无法推进；有的甚至是先开工，后补项目建议书或可行性研究报告；二是未按规定履行决策审批程序擅自投资、投资程序倒置，导致重大投资损失；三是违规引入私人企业或自然人合作，不严格按法律法规操作，不执行合同约定，导致“小老板”控制资金支出，通过借、转等形式，侵占国有股东资金，超额分配利润；四是未制定风险防范预案，项目概预算审查不严、严重偏离实际，造成投资损失；五是房地产开发项目管理人员和案场销售人员，利用掌握内部信息之便，炒作倒卖楼号，私自控制房源，个人捞取好处，阻碍商品房去化，增加财务成本，损害企业利益；六是内部职工优惠购买本企业商品房审批不严，审批后串通案场人员转手倒卖，未收款就交房，为特定关系人谋利；七是现场设计变更或增加工程内容较大，签证未及时办理，材料价格、工程量不明，准确性难以保证，甚至有的签证审批一人说了算，利润随意转移到施工方，造成税务风险；八是金融业务中不按照合同约定和审批流程，违规拆借、对外担保、委贷、理财，违规为联营方提供担保、贷款，审批程序不合规，手续不健全，造成逾期坏账，实物抵账，变相代销，甚至形成坏账损失。参考文献：[1] 王云鹏，邵红，梁国栋 . 浅析工程建设领域的廉政风险防控[J]. 中国科技成果，2012 (22)：56-57.[2] 谢宗秋 . 浅议施工项目的廉洁风险及防控 [J]. 现代企业文化，2014 (30)：34-35.万方数据
篇三：工程建设管理中的廉洁风险点
项目工作的廉政风险点及防控措施 一、 按行业向上申报全县性的工程项目计划环节（一）
廉政风险点：
1.考虑局部利益较多， 没有照顾面上。
2.个人意志突出， 集体决策缺失。
3.执行报告制度不严格。
（二）
防控措施：
1.建立健全重要项目安排制度。
2.完善领导班子集体决策制度。
3.建立向县级分管领导报告制度。
二、 工程项目审批环节
（一）
廉政风险点：
1.未经领导班子集体决策。
2.委托作可行性研究报告、 初步设计方案存在暗箱操作行为。
3.支付的相关费用不公开。
（二）
防控措施：
1.完善领导班子集体决策制度。
2.建立重大事项决策制度。
3.建立和完善财务公开制度。
三、 工程项目招标投标环节
（一）
廉政风险点：
1.招标人排斥潜在投标人。
2.接受投标人的钱物。
3.搞“明招暗定”。
4.违反规定将应当依法公开招标的工程项目 实行邀请招标或直接发包。
5.向中标单位索要钱物。
（二）
防控措施：
1.严格执行工程项目招标投标法律法规和规章制度。
2.按规定从严查处吃拿卡要行为。
3.建立和完善领导干部廉洁自律规定。
四、 施工管理环节
（一）
廉政风险点：
1.随意降低工程质量等级。
2.指使施工单位偷工减料， 搞“节约分成”。3.收取施工单位给予的“好处费”。
（二）
防控措施：
1.按照工程质量等级要求强化管理。
2.建立健全工程项目管理制度。
3.按照建设工程廉政合同规定， 从严查处施工单位和业主管理人员的违纪违规行为。
4.建立和完善领导干部廉洁自律规定。
五、 工程项目结算环节
（一）
廉政风险点：
1.计量不认真， 虚列工程量套取资金。
2.与施工单位合伙增大项目投资。
（二）
防控措施：
1.严格执行工程计量标准及结算依据。
2.从严查处虚列工程量套取资金的行为。
3.建立健全工程项目结算制度。
六、 工程项目资金管理环节
（一）
廉政风险点：
1.不按合同约定拨付资金。
2.资金拨付不实行对公账户支付。
3.不执行项目资金审计制。
（二）
防控措施：
1.严格执行合同约定。
2.建立工程项目资金管理制度。
3.建立工程项目资金公开制度。
4.严格执行项目资金审计制度。
篇四：工程建设管理中的廉洁风险点
目经理与设计、施工单位形成共同体，没有有效机制管控现场和设计方案审核，存在廉政风险1、项目经理不到现场，现场情况完全依赖施工方或其他合作方,不能真实反映现场情况，造成投资增大2、外电引入完全使用施工单位图纸，无管控措施3、缺少专业严谨的设计审核管控4、项目经理与设计、施工单位形成默契，造成过度设计全部适用项目管理岗、方案造价管理岗中1、强化建设集中集约管理，方案造价管理从区域统一上收至地市分公司，设计方案审核与批复由地市分公司各部门联合会审、统一批复。2、推进实景设计，评审根据实景判断现场客观性2、加强现场勘察管理，目前总部已经全面推行标准化勘察，确保设计人员必须到现场，并准确填报勘察数据，整理相关现场照片资料，逐站形成标准化勘察表并上传IT支撑系统，留存痕迹。3、大型项目编制标准化设计和模块化测算，建立单公里造价经济指标；2000万元以上项目由总部统一组织审查批复。4、充分发挥外部审计作用，强化工程审计、财务的收尾管控。2设计单位与土建施工单位联合虚设、加大工程量、抬高造价，共同谋利，项目经理对此类情况缺乏监管1、设计单位不到现场，套图作业，设计工作量与现场不符2、设计单位站址选择土建工程量大或者附属工作量大的站点，导致造价偏高全部适用项目管理岗、方案造价管理岗低1、加强设计主导，目前总部已经全面推行标准化设计评审，地市分公司方案造价管理岗牵头组织，各专业联合评审，逐站形成标准化设计评审表，并签章留痕、上传系统，有备可查，形成自我管控意识。2、总部、各省开展互联网监管，根据上传IT支撑系统的现场资料，进行设计质量抽查，定期通报抽查结果，有效风险防控。3施工单位选址中，无有效监管，选址方、公司员工与业主方勾结，多支付租金，存在利益交易风险1、选定站址租金直接使用租金标准上限，未进行有效价格谈判2、项目经理或选址管理人员选址中提高租金，与业主形成灰色交易全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、加大规划选址、行业选址等批量站址获取形式，推进互联网选址等透明公开方式，总部已经印发选址工作相关规定办法以及加快推进政府支持及行业合作选址的工作要求等一系列文件，加强工作指引和风险防控，降低租金成本2、总部制定基站租金上限管控，超限站址一事一议，逐级审批4通过第三方转租，无法联系业主，对站点无直接掌控权1、业主无手续，通过三方转租，造成产权不清的风险2、选址严重依赖土建施工单位，与业主沟通不到位，存在站址稳定性的风险全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、总部近期将印发加强选址费用管控的工作要求，重新定义选址费，建立地市层面联合评审小组，加强分场景、分区域的选址费、场租控制，完善选址费审批体系。站址获取设计方案审核1、建设领域廉洁风险点与防控措施表业务环节风险等级防控措施 风险节点 风险点描述 风险产生原因适用范围（总部、省、市）风险点编号涉及岗位或人员5选址费用、场地租赁费虚构合同金额，未全部支付列成小金库1、费用使用不透明，弄虚作假或变相挪用，产生 “小金库”或用作员工奖励全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、建立选址费用检查工作制度，持续优化完善IT支撑系统手段，定期开展异常租金、选址费专题分析，对异常现象开展专项调查。6拆迁赔补可能收受商业贿赂而损害公司利益1、与商业单位商谈赔补费存在较大不确定性，主观性大2、拆迁赔补管理规范不完善3、商谈操作过程往往为单点接触，缺少制约全部适用选址管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）中1、加强审批，建立考核激励机制，严控补偿支出2、谈判过程多人参与，互相监督3、对于产生补偿的站点进行审计跟踪4、取消青苗、绿地、道路等赔补服务模块，纳入到施工服务模块中，将赔补费用显性化。7施工单位谈赔补，与受赔补方共同夸大赔补金额1、拆迁赔补管理规范不完善2、商谈操作过程往往为单点接触，缺少制约3、青苗、绿地、道路等各类额外的赔补额外费用偏高全部适用选址管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）中1、加强谈判监管，甲方人员参与谈判；2、对于产生补偿的站点进行审计跟踪；3、取消青苗、绿地、道路等赔补费用，进行综合报价。8 地勘管理地勘放大难度系数直接导致土建成本增加1、地勘单位与土建单位合伙篡改场地类型，赚取模块差价全部适用方案造价管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）低1、对于特殊场地，安排监理和区域经理现场核实地勘实际情况。9 现场管理对监理单位监管不到位，造成监理单位失职或监理与施工方形成利益共同体，发生偷工减料等现象1、监理人员上站次数不足，专业能力欠缺，无法有效监管2、监理人员与施工方互相勾结，利益交换，造成公司损失全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、区域经理（区域助理）中1、针对监理单位，强化标准化工序工艺管理要求，明确现场留痕、文档留痕；2、完善项目系统现场管理功能，实现对现场管理、隐蔽工程全程记录；3、建立地市、区域的定期项目进度汇报及问题通报制度，特别是对审计结果通报，通过审计通报进行风险警示及防范；4、审减率过高的站址，对相应监理单位和施工单位进行处罚。10 验收管理项目经理、区域经理刻意隐瞒工程质量安全隐患，降低工程验收标准，把关不严，为施工单位谋得利益1、 项目经理人员数量与专业能力不足，过度依赖监理单位2、违法使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假造。对不合格工程降低检验标准，评为合格，缺乏对隐蔽工程环节的有效监管。全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、区域经理（区域助理）中1、明确项目经理在关键工序节点的审核把关流程；2、完善项目系统现场管理功能，实现对现场管理、隐蔽工程全程记录；3、建立问责机制，发生质量问题站点，对项目责任人进行问责。11 销项管理销项时未按工程实际进展核算，增大公司损失1、多方勾结，销项时虚增工程量2、弄虚作假，虚报工程项目全部适用项目管理岗、工程综合管理岗中1、加强现场监管，监理核准工程量；2、对发生工程费用的项目进行工程审计；3、加强廉洁教育，防止内外勾结。工程建设工程赔补
12余料未及时退库，或退库数量不足1、施工单位少退或不退余料，通过处理余料谋利2、管理不善，造成余料丢失或损坏全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、库存管理人员中1、制定余料管理办法，定期核查余料及时退库或再利用情况，做到账实相符；2、加强对余料的审计力度，降低余料损失风险。13库存物资积压，未及时利用1、对库存物资掌握不清，有用物资未及时应用到工程项目2、超量采购，导致物资积压全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、库存管理人员中1、定期盘点，掌握库存现状，及时应用；2、结合工程量适量采购，减少库存。14工程结算及决算审计审计人员与合作方勾结，导致公司利益受损1、 对审计机构的审结速度、审结率考核过急、过快2、工程建设不规范、签证多，非现场审计工程量难判定3、施工单位对审计人员的攻关4、审计人员素质参差不齐，严重依赖个人专业判断，审计作业的标准化程度有待提高全部适用项目管理岗、工程综合管理岗及相关审计人员中1、完善审计单位的效益考核机制和处罚机制：明确二次复审的结果作为审计单位市场份额获取的重要标准，加大审减率对审计单位的激励功能；2、加强对审计单位的监督，组织开展对审减率较低的审计单位的针对性“二次重点复审”；3、大型项目推行全过程跟踪审计，审计单位随工审计，核实工程量，避免交付验收后无法现场踏勘；4、进一步优化服务模块，除护坡、散水、挡墙、二搬、围墙等必要服务模块外，其他与施工服务相关内容纳入施工服务模块中，逐步减少或取消工程签证；5、项目管理角色优化，由前期区域经理全程管理，变更为方案造价岗和项目管理岗，分别进行方案造价审核和施工现场管理。15 份额管理与供应商等存在金钱交易，对其份额超配1、为实现工程进度，不按框架协议进行份额分配2、份额调整不透明，主观因素影响份额调整全部适用工程综合管理岗及采购人员低1、按照框架协议内约定分配份额严格执行，公平公正，通过后评估及打分，项目经理发起结合区域经理制定份额调整办法，上领导会审批。2、份额调整依照框架协议和设计、监理、施工单位考核实施细则，留存纸板记录。过程及结果形成纸板报备纪检。3、纪检人员参与工程建设份额分配和调整决策过程的监督4、建议平台设限，超过份额不能采购16后评估引入采购程序，不公正的评价造成引入合作单位质量不高，公司利益受损1、评价制度不完善，日常表现与整体评价不符2、评价过程和结果不公开透明全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、方案造价管理岗中1、会同商合部门共同建立优化后评价体系，明确总部、省、地市责任分工，规范考评内容，周期，以日常检查结果的客观成绩作为主要考核成绩，降低日常服务、沟通等主观分比例。17项目经理、合作单位易存在利益交易风险。1、后评估内容不规范，印象分，人情分类的主观分比例较高2、合作单位在后评估时对相关人员进行攻关，谋得与实际服务不符的较高分数全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、方案造价管理岗低1、各级建设部门将互联网检查和现场检查等监管过程中发现的问题反馈商合部门，落实到合作单位考评，全面真实地反映合作单位工作质量，公开透明。合作单位考评库存管理
18项目经理利用工程款支付及时性向建设单位收取贿赂。1、项目经理利用完工验收、结算审计、款项结算等环节对工程款支付进度进行调控，提前或延迟付款2、在日常考核中罚款未在支付时扣除全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、工程财务人员及商合采购人员等低1、建设部门通过系统预警管控，对超时未完工验收、应审未审项目发送预警代办提醒，并定期统计通报。2、财务部门制定应付账款管理办法，对不同账龄的应付账款进行跟踪和分类处理，强化风险防控。3、审计部门定期对超长期预付、未付款项进行专项审计19可能出现未严格按照合同条款履行付款。1、不严格执行工程付款要求，在未完成验收或转固情况下支付工程款初验款2、不严格按照合同付款比例要求进行超额付款，造成资金风险全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、工程财务人员及商合采购人员等低1、统一制定付款规则，明确付款需要文件资料；2、项目经理定期整理项目进度，通知商合岗准备付款。付款根据实际工程进度，严格按照合同条款支付；3、报账人员需重点审核发票与订单是否一致，支付相关工程款是否与相关进度资料是否一致，避免因错误造成多付或少付。20利用职务之便，与合作方形成利益交换1、缺乏风险意识和职业道德，投机心理严重全部适用全部岗位及人员低1、加强廉洁风险教育，提高风险意识，完善追责制度，增强职业道德素养。21与合作单位交往过密，不能秉公办事，损坏公司利益1、缺乏企业责任感，感情办事，不能坚持原则全部适用全部岗位及人员低1、加强廉洁风险教育，提高风险意识，完善追责制度，增强职业道德素养。廉洁风险意识 全过程工程付款资金使用
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