部门联合双随机一公开存在的问题7篇部门联合双随机一公开存在的问题 2020年4月第36卷第4期武警学院学报JOURNAL OF THE ARMED POLICE ACADEMYApr. 2020Vol下面是小编为大家整理的部门联合双随机一公开存在的问题7篇,供大家参考。
篇一：部门联合双随机一公开存在的问题
20 年 4 月第 36 卷第 4 期武警学院学报JOURNALOF
THE
ARMED
POLICE
ACADEMYApr.
2020Vol.
36
No.
4•消防监督管理“ 双随机 、 一公开 ” 消防监管
模式面临的困境及对策李京 ， 雷晓燕山东省消防救援总队 ， 山东济南 250102摘要 ：
随着消防执法改革的深入推进 ， “ 双随机 、 一公开 ” 消防监管模式作为改革的重要举措在推
行过程中既发挥了重要作用 ， 又面临不少困境 。
基于此 ， 通过阐述 “ 双随机 、 一公开 ” 消防监管模式
的施行背景及发展进程 ， 对当前 “ 双随机 、 一公开 ” 消防监管工作中面临的困境进行分析研究 ， 从基
础信息 、 执法力量 、 沟通协商 、 责任边界 、 公示运用等方面就解决当前工作中面临的困境提出相应对
策 ， 以切实发挥 “ 双随机 、 一公开 ” 在深化消防执法改革中的重要作用 。关键词 ：
“ 双随机 、 一公开 ” ； 消防监管 ； 执法改革中图分类号: TU998.
1
文献标志码: A一 、 “ 双随机 、 一公开 ” 消防监管模式的施行背景
及发展进程“ 双随机 、 一公开 ” 连续 4 年被写入政府工作报
告 。
最早推行这个做法的是天津新港海关 。
2014
年 ， 他们利用电脑摇号随机确定抽检对象 、 随机确定
检查人员 。
这种方式从源头上消除了灰色寻租行
为,得到了李克强总理的点赞 。2015 年 7 月 ， 国务院办公厅发布 《 关于推广随机
抽查规范事中事后监管的通知 》 ， 要求在市场监管领
域推广 “ 双随机 、 一公开 ” 监管,实行随机选派检查人
员 、 随机抽取检查对象的随机抽查新模式 , 所有检查
人员都编入检查人员名录库 ， 通过摇号来确定谁来
检查被抽到的企业 ， 同时检查结果迅速向社会公示 。
2018 年 5 月 ， 中共中央办公厅 、 国务院办公厅印发
《 关于深入推进审批服务便民化的指导意见 》 ， 要求
切实加强事中事后监管 ， 以 “ 双随机 、 一公开 ” 为原
则 ， 把更多行政资源从事前审批转到加强事中事后
文章编号 ：
1008
-2077(2020)04
-0021
-04监管上来 , 积极推进综合监管和检查处罚信息公开 ,
要严格责任落实 ， 明确工作要求 ， 做实做细各项工
作 ， 防止流于形式 。
6 月 28 日 ， 在全国深化 “ 放管
服 ” 改革 、 转变政府职能电视电话会议上 ， 李克强总
理再次强调 ， 要 “ 健全以 " 双随机 、 一公开"为基本手
段 、 以重点监管为补充 、 以信用监管为基础的新型监
管机制 ” ， 狠抓政策配套和督促落实 ， 以科学有效地
“ 管 ” 促进更大力度地 “ 放 ” ， 着力打造公平竞争的市
场环境和法治化便利营商环境 ， 更好服务企业和群
众创业兴业 ， 为促进经济社会持续健康发展作出新
贡献 。2019 年 1 月 27 日 ， 国务院印发 《 在市场监管领
域全面推行部门联合 “ 双随机 、 一公开 ” 监管的意
见 》 (国发 〔 2019 〕 5 号) ， 明确要求在市场监管领域健
全以 “ 双随机 、 一公开 ” 监管为基本手段 、 以重点监管
为补充 、 以信用监管为基础的新型监管机制 ， 出台具
体实施办法,合理配置统筹使用执法资源 ， 同时 ， 做
好相关法规规章和规范性文件的立改废工作 ， 推进
收稿日期 ：
2019-12-15作者简介:李京 ( 1978 — ) ， 女 ， 江苏扬州人 ， 高级工程师 ； 雷晓燕 (1987 — ) ， 女 ， 山东临沂人 ， 工程师 。•
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•
• 消防监督管理 •“ 双随机 、 一公开 ” 监管法治化进程 。
4 月 9 日 ， 国务
院印发 《 政府工作报告 》 重点工作部门分工意见 ， 对
推进 “ 双随机 、 一公开 ” 部门联合监管进一步作出部
署 ， 要求推进 “ 双随机 、 一公开 ” 跨部门联合监管 ， 推
行信用监管和 “ 互联网 + 监管 ” 改革 ， 优化环保 、 消
防 、 税务 、 市场监管等执法方式,对违法者依法严惩,
对守法者无事不扰 。
5 月 30 日 ， 中共中央办公厅 、 国
务院办公厅印发 《 关于深化消防执法改革的意见 》
（ 厅字 〔 2019 〕 34 号 ）
， 明确实行 “ 双随机 、 一公开 ” 监
管,加强消防安全事中事后监管 ， 制定年度抽查计
划 ， 明确抽查范围 、 抽查事项和抽查细则 ， 合理确定
抽查比例和频次 。
9 月 6 日 ， 国务院印发 《 关于加强
和规范事中事后监管的指导意见 》 （ 国发 〔 2019 〕 18
号 ）
， 明确除特殊行业 、 重点领域外 ， 原则上所有日常
涉企行政检查都应通过 “ 双随机 、 一公开 ” 的方式进
行 ， 要不断完善相关配套制度和工作机制 ， 健全联合
随机抽查清单 ， 将更多事项纳入随机抽查范围 ， 根据
不同领域特点和风险程度 ， 区分一般领域和可能造
成严重不良后果 、 涉及安全的重要领域 ， 分别确定监
管内容 、 方式和频次 ， 实施分级分类管理 ， 努力做到
监管效能最大化 、 监管成本最优化 、 对市场主体干扰
最小化 。
9 月 20 日 ， 消防救援局印发 《 关于全面推行
“ 双随机 、 一公开 ” 消防监管工作的通知 》 （ 应急消
〔 2019 〕 24 1 号 ）
， 决定自 10 月 1 日起在全国范围内
全面推行 “ 双随机 、 一公开 ” 消防监管工作 ， 明确除查
处举报投诉 、 办理转办交办事项等特殊情形外 , 所有
日常消防监督检查和专项检查均应采取 “ 双随机 、 一
公开 ” 方式进行 。
“ 双随机 、 一公开 ” 监管为科学高
效监管提供新思路 ， 为落实党中央 、 国务院简政放
权 、 放管结合 、 优化服务改革的战略部署提供重要支
撑 ， 是监管理念和方式的重大创新,对规范执法行
为 , 避免随意检查 、 重复检查 , 扩大监管覆盖面 ， 增强
监管威慑力有重要作用 。二 、 “ 双随机 、 一公开 ” 消防监管模式面临的困境“ 双随机 、 一公开 ” 作为一种新型的消防监管模
式 ， 在克服消防执法部门重复检查 、 任性检查 、 随意
检查方面发挥了一定作用 ， 但是作为一种创新型的
监管模式,不可避免地在实践中面临一些困境 ， 主要
表现在以下几个方面 ：（ 一 ）
社会单位库基础信息不健全根据贝努里大数定律准则 ， 大量重复试验出现
的结果平均值总是接近于某个确定值的前提是 ， 随
机抽样的样本底数足够大 ， 若达不到足够数量的样
本 ， “ 随机 ” 只能流于形式 。
这个理论只强调了样本
底数足够多的问题,却忽略了样本数据的准确性 、 真
实性对随机抽查的结果同等重要 ， 甚至在一定程度
上左右了随机抽查的社会效益 。
据不完全统计 ， 目
前全国双随机系统内共有 269 万余家一般单位 、 41
万余家重点单位 、 670 万余家其他单位 。
自全国双随
机系统全面运行以来 ， 仅 2019 年 10 — 11 月因客观
原因无法开展检查的任务数就有 4.
9 万余个 ， 占检
查总数的 17.3% ， 也就是说 100 个检查任务里面有
17.
3 家社会单位因停业 、 搬迁等因素无法开展现场
检查 。
这客观方面反映出基层单位对辖区单位底数
不清 、 营业状况不明的现象 ， 系统内存在大量的 “ 僵
尸 ” 信息 ， 各单位摸排工作不深不细 ， 未能确保基础
数据准确 、 鲜活 、 可靠 ， 严重制约了双随机抽查的检
查效果 。（ 二 ）
基层监督执法力量薄弱目前,基层消防执法部门面临的现状是人员少 、
任务重 。
一是基层执法力量薄弱 。
个别消防救援大
队加上大队领导只有 2 人或者 3 人,基层执法人员
少 ， 力量薄弱 。
以山东省为例 ， 全省 178 个消防救援
大队 ， 低于 3 人的消防救援大队有 30 个 ， 占总数的
16.
9%
o 二是监督执法任务繁重 。
个别基层单位监
督干部少但社会单位数量多 ， 加之还要参加政府层
面召集的各类会议 、 联合检查 、 宣传教育等活动 ， 导
致基层监督执法任务繁重 。
个别消防救援大队双随
机库内有重点单位 195 家 ， 监督执法人员只有 2 人,
重点单位数量和人员 （ 组 ）
配比高达 195 ：
1 ； 加之还
有大量的一般单位 ， 监督执法任务异常繁重 。
从外
部层面看 ， 各地消防力量编配与各省 、 市地域面积 、
人口规模等实际情况有较大差距;从内部层面看 ， 各
地消防编制力量不足与基层工作任务增加 、 职能任
务拓展的矛盾日益凸显 ， 监督检查 、 法制等重点岗位
人员编制不足 。（ 三 ）
与政府部门衔接存在滞后性现行 “ 双随机 、 一公开 ” 消防监督抽查细则规定:
除查处举报投诉 、 办理转办交办事项等特殊情形外,
所有日常消防监督检查和专项检查均应采取 “ 双随
机 、 一公开 ” 方式进行 。
基层单位面临的一个工作困
境是消防救援部门内部的双随机抽查可以按照实施
细则进行 ， 但是与地方政府部署安排的专门检查和
重点领域的 “ 全覆盖式 ” 巡查在工作机制衔接上存在
一定的滞后性 。
地方政府部署开展的专门检查和重•
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•
李
京 ， 等: “ 双随机 、 一公开 ” 消防监管模式面临的困境及对策点领域的 “ 全覆盖式 ” 巡查往往应急性 、 时效性 、 针对
性较强 ， 与消防救援机构部署的专项检查具有一定
的相似性 ， 但区别在于地方政府的人员是确定的 ， 消
防救援机构的人员需要随机 。
由于工作安排的不确
定性 ， 一定程度上制约了双随机抽查的时效性 。（ 四 ）
双随机抽查责任界定不明确李克强总理在 2019 年政府工作报告中提出 ， 要
全面落实行政执法责任制和问责制 ， 以此来促进监
管执法部门和工作人员履职尽责 、 廉洁自律 、 公平公
正执法 。
国务院文件明确要求健全尽职免责 、 失职
问责办法 。
对忠于职守 、 履职尽责的 ， 要给予表扬和
鼓励;对未履行 、 不当履行或违法履行监管职责的 ，
严肃追责问责⑴ 。
现行 “ 双随机 、 一公开 ” 实施细则
中明确规定:对未履行 、 不当履行或者违法履行"双
随机 、 一公开 ” 消防监督抽查职责的 ， 要依法依规追
究责任 ; 对严格按照抽查事项清单和抽查计划安排 ,
依据法律法规和相关工作要求,开展 “ 双随机 、 一公
开 ” 消防监督抽查工作的 ， 依法依规免予追究责任 。
现行 《 消防监督检查规定 》 仅对检查的内容 、 程序进
行了规定 ， 未对抽查标准进行明确 。
随着经济社会
的快速发展 ， 各类超大型综合体建筑如雨后春笋般
迅速增加 。
以山东省为例 ， 全省高层建筑 3.
2 万栋 、
5 万 rr? 以上大型综合体 142 家 。
综合体建筑体量巨
大 、 设施种类繁多 、 经营状况复杂 ， 抽查内容涉及管
理责任 、 消防设施 、 电气线路 、 疏散演练 、 用火用电等
各个方面 ， 抽查任务量巨大 ， 现场抽查过程中具体抽
查消防设施的数量 、 检查到什么程度,这些比例和数
量 ， 没有标准规范 。
这种模糊的范围界定 ， 不利于理
清双随机抽查工作中的责任边界 ， 导致基层监督员
现场检查有顾虑 。（ 五 ）
检查结果运用成效不甚显著“ 双随机 、 一公开 ” 消防监管模式的创新在于检
查对象和检查人员的双随机 ， 但最终的落脚点应该
是检查结果的公示公开及如何运用检查结果从而督
促社会单位提高自身消防安全水平 。
目前,社会单
位抽查结果的运用仅限于消防救援机构向社会公
开 ， 政府部门及社会单位尚未意识到单位自身消防
信用的重要性 , 抽查结果共享机制尚未建立;消防安
全严重失信行为信息未能及时抄送市场 、 住建 、 银
行 、 保险等相关部门;个别行业部门对消防救援机构
的抄告信息响应不积极 ， 联合惩戒的整体效果尚未
显现 ， 未能充分发挥消防安全信用的社会作用 。三 、 改进当前 “ 双随机 、 一公开 ” 消防监管模式的
路径分析改进 “ 双随机 、 一公开 ” 消防监管模式 ， 应当从以
下 5 个路径进行探索完善 ：（ 一 ）
持续完善社会单位库基础信息双随机的基础就是社会单位和检查人员的双随
机 ， 所以数据库就是 “ 双随机 、 一公开 ” 消防监管模式
的基础和根基 。
如果基础数据库内没有一个单位的
信息 , 那么它就可能被排除在双随机日常监管外 , 极
易造成失控漏管现象;如果一个单位在双随机基础
数据库内,但是基础信息不健全 ， 比如搬迁 、 停业客
观原因造成无法实现现场检查 ， 那么就会影响双随
机抽查的社会效果 。
因此 ， 基础数据库的信息完善
工作就显得尤为重要和迫切 。
在大数据时代背景
下 ， 可以联通汇聚市场监管部门信息平台等重要监
管平台数据 ， 以及各级政府部门 、 社会举报投诉 、 第
三方平台等数据 ， 加强社会单位的信息归集共享 ， 充
分运用大数据等技术 ， 结合市场主体名录库和其他
部门检查对象库 , 对其数据进行筛选核查 ， 建立消防
“ 专业库 ” ， 进一步完善双随机社会单位库的基础信
息 ， 确保随机抽查的社会效果和改革效果 。（ 二 ）
继续充实基层消防监督执法力量2018 年,全国消防救援队伍人数接近 17 万 ， 其
中 ， 干部 5.
6 万余人 。
如果三定方案之后继续沿用
执法监督干部占干部总数 30% 的编配比例,全国从
事防火监督执法干部人数可达到 1-68 万人 。
但是,
随着经济社会的快速发展 , 全国市场主体数量呈 “ 井
喷式 ” 增长 ， 目前已超过 1.
1 亿户 ， 其中企业有 3
600
多万户 。
监管对象和监管力量之间的矛盾日益突
岀 ， 消防监管力量与双随机抽查任务仍然存在较大
供需矛盾,且短期内无法通过增加编制的办法缓解 。
《 关于深化消防执法改革的意见 》 首次提出消防员可
以参加执法工作 ， “ 双随机 、 一公开 ” 实施细则规定执
...
篇二：部门联合双随机一公开存在的问题
反映：基层推行“ 双随机、一公开”监管面临的问题及建议监管面临的问题及建议今天，好的小编为大家整理了一篇关于《基层反映：基层推行“双随机、一公开”监管面临的问题及建议》范文，供大家在撰写基层反映、社情民意或问题转报时参考使用！正文如下：
阅读提示
2016 年 10 月，在总结前期经验的基础上，江苏省泰州市姜堰区市场监管局扩大抽查范围，积极探索工商、质监、食药监三条线“双随机”综合抽查。综合抽查整合了职能，提高了效能，受到企业普遍好评，但基层在综合抽查过程中面临的问责风险、制度缺失等问题，亟待从顶层设计方面予以解决。
具体做法
集中整合检查事项。以江苏省工商局抽取的 418 户市场主体为抽查对象，在检查年报公示信息及即时公示信息的同时，对不同类型的抽查对象同步实施食品生产、食品流通、餐饮、保健品、化妆品、药品、医疗器械、计量器具、特种设备、广告经营、生产许可等 11 项其他检查。如江苏润泰电力有限公司，除对其年报公示信息进行抽查外，还同时对其特种设备使用、计量器具管理进行检查；再如姜堰区人民商场，对该市场主体的检查，除年报公示信息、即时信息外，特种设备、计量器具使用、保健食品、化妆品经营也一次性检查到位。
充分保障被查企业知情权。在征求去年被查企业意见的基础上，结
合今年新增内容，修改完善“双随机”抽查事前告知书，除告知企业检查时间、检查项目外，重点向企业详细说明需要提前准备的到场接受检查人员、备查资料等事项，告知书由属地分局送达。
充实检查人员库和专业人员库。根据执法需要和岗位调整，选取市场监管分局一线监管人员 36 人组成检查人员库。同时，针对县级组建市场监管局后，基层检查人员专业技能不足的问题，选取市场监管局机关科室人员 32 人组成专业人员库，包括计量专业 15 人、特种设备专业 3 人、药品医疗器械专业 4 人、保健品化妆品专业 2 人、餐饮专业 2 人、生产许可专业 2 人、食品生产流通专业 2 人、广告专业 2人。根据涉及的检查事项，由检查组提请配备专业人员，从专业人员库中随机匹配参加检查。
及时采集监管数据。通过政府公文交换平台，向全区所有行政执法部门发函征询行政处罚信息，共收到 16 个部门的回函，418 户被抽查对象中上年度受到行政处罚的有 1 户。从国税、地税数据库中共获取 277 条有效数据，作为此次抽查公示信息财务数据的依据。对未申报纳税的企业，剔除在年报公示数据中处于停业状态或申报数据为零的企业，剩余的全部委托会计师事务所进行审计，并把审计结果作为抽查依据。
科学制定实施方案。一是明确随机方式。检查对象按住所划分为 63个片区，每个片区检查对象不少于 4 户、不多于 7 户。两名检查人员组成一组，要求本分局检查人员不检查本分局辖区市场主体、同一组检查人员不属于同一分局。在检查片区和检查人员随机匹配的基础
上，每个片区随机抽取匹配 1 名计量专业人员；检查小组根据检查对象的情况提出匹配专业人员申请，由领导小组随机指派专业人员参与。二是明确检查项目。检查项目共 13 项，分别为年报公示信息检查、即时公示信息检查、食品生产检查、食品流通检查、药品经营检查、医疗器械经营检查、生产许可证检查、计量器具检查、特种设备检查、餐饮检查、保健品检查、化妆品检查、广告经营单位检查。三是明确检查责任。检查人员负责各类综合检查表格准备、实地检查、检查表填写、检查结果录入、经营异常名录列入初审。有专业人员参与检查的，实行签名人负责制，即“谁检查谁签名、谁签名谁负责”。检查中发现的问题，抽查人员现场发放责令整改通知书，其余问题均按“谁管辖、谁负责”的原则移交属地分局办理，落实整改情况也由属地分局进行回查。
有序实施现场抽查。姜堰区市场监管局共组织 232 人次，对 418 户市场主体进行全面抽查，开展公示信息检查 418 次，计量器具检查318 次，特种设备检查 131 次，食品生产经营检查 11 次、药品经营检查 5 次、医疗器械经营检查 2 次、生产许可证检查 3 次、餐饮检查1 次、保健品检查 5 次、化妆品检查 3 次、广告经营单位检查 6 次。共发现问题 153 处，其中涉及工商职能的 84 处，涉及质监职能的 68处，涉及食药监职能的 2 处，现场发放责令改正通知 72 份，当场责令停业 1 户，发现案件线索 15 条。公示信息检查结果即时在国家企业信用信息系统公示，其余案源线索均移交基层分局进一步核实，最终转入案件程序 7 件。
从后续调查反馈看，此次综合抽查实现了“一次抽查全面体检”，保障了公平公正，提高了检查效率，减少了对企业的干扰，企业和基层人员普遍认同。不少经营者表示，以前是“一人生病，全家吃药”“走了一拨，又来一拨”，实行综合检查减轻了经营者负担，经营者更安心于经营。与此同时，实施“双随机”综合抽查有利于缓解基层人员执法压力，以姜堰区市场监管局张甸分局为例，2016 年 1 月该分局接受的省、市级工商、质监、食药监三部门检查任务共计 6 批，任务最重的一名干部要在一个月内对 40 家企业实施 6 种检查，检查往往浮于表面。一线执法人员反映，与其走马观花地查 10 次，不如顶真碰硬地查一次。基层分局局长普遍认为，全面推广“双随机”抽查，有助于化解基层人少事多的矛盾，防控履职风险，整合市场监管职能。
存在问题
基层面临问责风险。工商部门实施“双随机”抽查的比例在 3%～5%。而质监、食药监部门实施抽查的频次、比例由相应规章或文件规定，有的是根据实际情况确定，远超过工商部门的抽查范围。一线执法人员是否需要对抽查范围之外的市场主体承担监管责任，相关法规未予以明确。一旦抽查范围之外的市场主体发生问题，执法人员难以免责。
抽查项目、比例及频次缺少统一规定。从国家、省级层面看，国家质监总局印发了《质量监督检验检疫随机抽查事项清单》，明确了 24项检查项目和依据，但没有明确抽查比例和频次；国家工商总局公布的抽查清单，列明了抽查项目和依据，但未列明抽查比例和频次。江苏省出台的《省政府部门随机抽查事项清单》，涉及工商部门的抽查
事项只有 1 项，即企业公示信息抽查；涉及质监部门的抽查事项列出了 17 项，并明确了抽查比例和频次；涉及食品药品监督管理部门的抽查事项列出了 19 项，其中有的要求全面检查，有 6 项是根据实际工作情况确定，未明确抽查比例和频次。
人员素质难以适应全领域执法的要求。部分地区实施“三合一”行政执法体制改革后，基层市场监管分局基本由原工商人员组成，原质监、食药监人员充实到市场监管分局的不足十分之一，执法力量有限难以完成大批量不定向抽查任务。从需要掌握的法律法规来说，从事两个以上部门的业务，需要熟练掌握 20 部以上法律法规和相关技术规范，一定时期内存在干部心理和业务能力不适应的情况，而在基层培养一批精通全业务领域的执法人员需要一定时间。此次姜堰区实施“双随机”综合抽查，涉及 8 个职能科室的 13 项监管职能，其中工商 3 项、质监 3 项、食药监 7 项。这些检查，绝大部分需要具备较强的专业技能，而基层分局能够充实到抽查人员库中的 36 名检查人员，原质监的只有 1 人，原食药监的也只有 1 人。
执法人员参与抽查的积极性不高。实施“双随机”抽查要求执法人员到异地检查，而且为了与其他检查人员配合，必须集中工作一段时间。此间，检查人员所从事的其他业务工作受到影响。在部分执法人员看来，参加抽查成了“额外任务”，有基层分局不愿将业务骨干列入检查人员库，检查人员自身也存在“查一次就是一次，不必顶真”的应付情绪、“专业问题难以把握”的畏难情绪，以及“多做多错，不做不错”的消极思想。
联合惩戒力度偏弱。实施“双随机”综合抽查理应比单项检查项目更全、要求更严、力度更大。但从实际结果看，工商职能范围内处罚最严厉的不过是列入经营异常名录，对于小企业而言，其违法成本微乎其微，不足以形成震慑。抽查发现的涉及质监、食药监的案件线索，转交所属分局，与一般检查并无不同。“双随机”抽查制度设计的联合惩戒、联合制约，尚未真正落地。
建 议
明确抽查负面清单制度，做到清单外无检查、清单外可免责。国务院有关文件要求，所有市场监管事项均应实施随机抽查。据此，除依据投诉举报及突发事件检查外，其他检查事项均应纳入清单范围。同时应明确，执法部门不得再下达清单之外的检查任务，杜绝任性检查；执法人员对清单之外的检查事项免责，对随机抽查范围之外的市场主体监管免责，明确监管责任的边界，消除基层对“监管无限责任”的顾虑。根据法律法规及规章修订情况和工作实际，对抽查清单进行动态调整，及时向社会公布。未经公布的不得实施检查，企业有权拒绝检查，把监督权真正交给企业，从而让企业更加积极地参与随机抽查。
制定操作性更强的抽查清单，细化抽查项目、抽查比例和抽查频次。国家层面应统一制定与基层监管实际相符的抽查清单，把“一年不少于多少次检查”，一律调整为“一年不超过多少次检查”，进一步细化和完善抽查清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等。既便于基层统筹安排、有机整合、分步实施，又能有效减轻检查者和被检查者的负担，降低基层监管的风险。
整合抽查事项，自上而下实施综合监管。在省、市层面，职能相近的执法部门应加强统筹协调，有年度检查规定动作的，提前下发检查任务，在相近时间段内，取各部门抽查任务的“最大公倍数”，整合后统一实施抽查。年报公示信息抽查面广量大，可作为实施“双随机”综合监管的重要依托，由省级工商、质监、食药监三部门共同提出检查需求，根据综合需求抽取检查对象，根据检查项目的多少确定检查周期。在县级层面，由政府明确牵头部门，推动部门联动，探索县(市、区)级层面跨部门“双随机”综合监管，各部门在年初上报抽查项目、抽查要求，政府统筹安排，实施跨部门联合抽查，防止检查过多和执法扰民，把检查权装进制度的“笼子”。
篇三：部门联合双随机一公开存在的问题
ldquo;双随机一公开”检查情况报告2017 年 8 月 29 日和 8 月 31 日，我局根据市局“双随机一公开”的要求，随机抽取了 G206 桐城至安庆改建工程（桐城至怀宁段）项目，对其进行了检查，本次检查主要针对工程质量，安全状况，施工现场管理，各参建单位内业资料、人员履约情况并结合“百日除患铸安”、“电线、电缆质量安全隐患大排查大整治”、“平安交通”等专项活动开展，具体情况报告如下：
一、 总体情况
各参建单位质量安全保障体系运转基本有效，各项工作均有序开展，能够按照设计图纸和规范施工，监理单位能够执行监理程序，现场旁站能及时发现和纠正施工中存在问题，工作指令基本得到落实整改，基本能够保证施工自身安全和交通通行安全，但同时也存在诸多问题如：施工标准化、精细化水平、品质工程理念不够深入；施工管理、工地试验室管理水平不高；内业资料整理不规范、不及时等。
二、存在的主要问题
（一）
施工单位
一标段(中交第四公路工程局有限公司)：
1.外业：⑴路基填筑平整度较差，部分路段临时排水不畅；⑵部分圆管涵、盖板涵开挖的基槽及涵底积水严重未及时排除，部分圆管涵端墙砼外观质量不佳；⑶现场石灰存放不规范，未设置消解池；⑷K1166+824 小桥盖梁施工不规范，盖梁钢筋加工工艺不佳，部分焊缝不饱满，焊渣未清除，且
存在锈蚀现象；⑸拌和站临时排水不畅，场站未封闭，场地硬化及防雨棚安装不到位；钢筋加工区部分钢筋原材、成品、半成品锈蚀严重，未对钢筋成品、半成品进行分区管理；箱梁用碎石含杂质较多，砼拌和设备未设筛网，箱梁少部分喷淋养生设备损坏。
2.内业：⑴K1174+424 盖板涵基础、墙身砼施工原始记录表中砼标号、试块预留组数与强度报告不符，砼坍落度数据修约不规范；⑵质量保证体系未以正式文件形式印发；⑶龙河中桥 0#台左侧承台顶面高程自检资料为打印件，无原始记录，砼施工原始记录表中数据填写不全（无坍落度、砼试块预留组数等数据）；预应力张拉记录表中数据填写不全，无箱梁孔道压浆记录表。
3.工地试验室管理不规范：⑴万能试验机量程无法满足直径为 12mm 以下钢筋试验要求（量程为 600KN），钢筋保护层测定仪缺少标准块，仪器设备校准证书未做确认，部分仪器设备校准参数不全；⑵标养室砼试块摆放间距过小，样品架未进行覆盖防淋处理，水泥比表面积测定仪试验环境不满足规范要求；⑶回弹强度，钢筋保护层试验记录信息不全，缺少率定记录、检测依据等，检测人员签字不全。
4.安全：⑴全线安全警示标志数量不足，平交道口位置临时防护措施不足，缺少警示标志标牌；⑵临时用电设施不规范，部分配电箱未上锁，线缆存在顺地乱拉现象；⑶施工便道局部路段修整不到位，临水路段安全防护措施不足；⑷单元预警牌内容更新不及时，设置不规范，预应力张拉区未设置危险源告知牌；⑸安全日志内容记录不全，专项施工方案编制内审程序不规范，安全技术交底制度与实际不符，交底资料收集不全；⑹未提供电缆合格证书。
二标段（中核西北建设集团有限公司）：
1.人员：部分试验人员不在岗。
2.外业：⑴路基临时排水不畅，局部路段存在“冲沟”和“弹簧”现象；⑵挂车河桥施工区域封闭不到位，部分已安装的箱梁负弯矩张拉槽口处波纹管破损；⑶拌和站临时排水不畅，场站封闭不到位，钢筋加工区部分钢筋原材、成品、半成品锈蚀严重，未对钢筋成品、半成品进行分区管理；⑷料仓未悬挂进场集料信息公示牌，部分备料存在窜堆现象；⑸箱梁少部分喷淋养生设备损坏，喷淋养护不均匀。
3.内业：⑴挂车河桥台背回填自检资料归档不及时；⑵施工日志记录不完整，对监理工作指令整改落实情况、施工内容等未记录。
4.工地试验室管理不规范：⑴万能试验机量程无法满足直径为 12mm 以下钢筋试验要求（量程为 1000KN），钢筋保护层测定仪缺少标准块，水泥负压筛未校定；⑵仪器设备校准证书未做确认，水泥抗折、抗压试验机电脑中数据记录与试验台账不符，使用记录信息不全，水泥报告试验依据引用不准确，个别试验人员签名存在代签现象；⑶标养室温度达不到要求，样品架未进行覆盖防淋处理，水泥比表面积仪试验环境不满足规范要求。
5.安全：⑴全线安全警示标志数量不足，部分路段临时防护措施不足；⑵临时用电设施不规范，部分配电箱未上锁，线缆存在顺地乱拉现象；⑶单元预警牌内容更新不及时，设置不规范，预应力张拉区未设置危险源告知牌；⑷K4+607 左侧民房未拆除，存在安全隐患；⑸项目经理安全生产责任书未归档，安全教育培训记录中人员签字不全；⑹未提供电缆合格证书；⑺部分安全员安全日志记录不及时，部分电工设
备巡查记录不全；⑻安全经费管理台账更新不及时。
三标段（安徽省公路桥梁工程有限公司）：
1.人员：1 名合同工程师发生变更，手续正在办理中。
2.外业：⑴路基工程部分路段临时排水不畅；⑵污水井、雨水井砌筑不规范，部分井口无临时井盖；⑶存梁区箱梁存放不规范，部分已安装的箱梁负弯矩张拉槽口处波纹管破损；⑷拌和站临时排水不畅，波纹管存在锈蚀现象，料仓存放的砂含有泥土等杂质。
3.内业⑴部分进场的砼排水管、污水管无检测报告；⑵雨水管管顶回填无密实度检测数据。
4.工地试验室管理不规范：⑴标养室砼试块摆放间距过小，样品架未进行覆盖防淋处理，钢筋保护层测定仪缺少标准块，部分仪器设备未张贴状态标识，水泥负压筛标定次数不足；⑵水泥抗折、抗压试验机电脑中无 8 月份水泥强度试验数据，但强度报告已出具；样品编号为 YP-2016-SNJ-085和样品编号为 YP-2017-SNJ-086 水泥密度检测数据雷同；⑶部分设备使用记录信息不完整，部分回弹记录信息不全，如无测试面及率定值信息。
5.安全：⑴全线安全警示标志数量不足；⑵临时用电设施不规范，部分配电箱未上锁，线缆存在顺地乱拉现象；⑶施工便道局部路段修整不到位，部分路段安全防护措施不足；⑷单元预警牌内容发布及设置不规范；⑸梁场门式起重机未安装避雷设施；⑹未提供脚手架钢管、电缆合格证书；⑺安全日志记录过于简单，未见 5 月份安全隐患排查整改记录，部分班前会议记录人员签名存在代签现象，危险源月度预控会议未定期召开；⑻安全技术交底不规范，门式起重机安装拆卸专项方案未经专家论证。
四标段（安徽省新路建设工程集团有限责任公司）：
1.人员：1 名试验工程师不在岗。
2.外业：⑴新老路基拼接段未按设计要求开挖台阶：⑵路基工程部分路段临时排水不畅，路基填筑局部路段存在宕渣与素土混填现象，部分填料粒径过大，少部分填料中含有膨胀土；⑶污水井、雨水井砌筑不规范，部分井口无临时井盖；⑷拌和站存梁区硬化不到位，场站封闭不到位，临时排水不畅；钢筋加工区钢筋成品、半成品锈蚀严重；⑸梁板养生不规范，砼外观质量较差。
3.内业：⑴少数规范、标准填写错误，部分施工方案编制中缺少主要的施工机械设备（灰土施工方案缺少灰土拌和机）；⑵未建立不同灰剂量对应的干密度曲线，实际压实度检测中不同灰剂量采用同一个最大干密度；⑶雨、污水管管顶回填无相应的密实度检测数据。
4.工地试验室管理不规范：⑴标养室砼试块摆放间距过小，样品架未进行覆盖防淋处理；⑵水泥比表面积测定仪无隔离罩，试验环境不满足规范要求，万能试验机量程无法满足直径为 12mm 以下钢筋试验要求（量程为 600KN）；⑶橡胶支 座 外 委 检 测 单 位 未 报 质 监 机 构 备 案 ； ⑷ 编 号 为JL-2017-0630SNJ-001 和 JL-2017-0813SNJ-001 的水泥比表面积检测报告中两组试样质量与孔隙率数据不同，但两次检测结果相同。
5.安全：⑴K1201+100-K1217+800 段道路封闭不到位，部分交通疏导员未穿戴反光背心；⑵临时用电设施不规范，部分配电箱未上锁，线缆存在顺地乱拉现象；⑶鸡留河中桥梁板直接存放在土路基上，部分梁板有倾斜现象，存在较大安全隐患；⑷单元预警牌内容发布及设置不规范；⑸部分安
全员安全日志记录不全，安全日志签名存在代签现象；⑹未提供脚手架钢管、电缆合格证书；⑺机械设备进场检查记录不完整，部分安全技术交底针对性不强，部分专项应急预案报批手续不全，危险源月度预控会议未定期召开；⑻安全经费管理台账更新不及时，仅登记至 2017 年 4 月份。
（二）监理单位
第一驻地办（武汉广益交通科技股份有限公司）：
1.人员：六名监理工程师不在岗，安全监理工程网络考勤为他人冒名顶替。
2.内业：⑴箱梁预制砼施工原始记录表中数据填写不完整，检查数据部分为打印件，未提供原始记录，结构工程师签名由他人代签；⑵未能提供龙河桥 0#台台背回填压实度检测报告和原始记录。
3.工地试验室管理不规范：⑴缺少钢筋保护层测定仪，读数显微镜、塞尺精度不能满足精度要求，设备检定参数不全，部分设备校准证书未做确认；⑵水泥比表面积测定仪试验环境不满足规范要求，标养室样品架未进行覆盖防淋处理；⑶水泥抗折、抗压试验机电脑中缺少 2017 年 8 月 21 日以前的试验数据，部分钢筋报告强度、伸长率结果修约错误，弯沉、回弹强度、钢筋保护层检测记录信息不全。
4.安全：⑴安全工作指令编号不连续，签发人不具备签字资格；⑵安全检查记录简单，部分安全教育培训记录无人员签字；⑶安全监理细则编制无针对性，部分内容与实际不符。
第二驻地办（安徽虹桥交通建设监理有限公司）：
1.人员：试验工程师和道路工程师各一人不在岗。
2.内业：⑴桥梁抽检资料中细集料含水量调整无记录；
⑵少数监理指令闭合不到位，建立的原材不合格台账中少数未注明处理结果。
3.工地试验室管理不规范：⑴缺少砂浆拌和机，钢筋保护层测定仪缺少标准块，万能试验机量程无法满足直径为12mm 以下钢筋试验要求（量程为 1000KN）；钢砧未检定,设备校准证书未做确认，部分设备校准参数不全，如针入度仪缺少时间控制和试针质量参数；⑵力学室无温控设备，标养室样品架未进行覆盖防淋处理；⑶P.O42.5 以上水泥报告中缺少比表面积检测数据，报告结论不准确；钢筋报告伸长率及粗细集料报告中部分参数结果修约错误。
4.安全：⑴安全检查记录简单，未对进场的电缆线进行检查；⑵临时用电专项方案审查不严，方案中错误未及时督促施工单位整改；部分安全预案审查不严，安全预案中的内容与工程实际不符，未能督促施工单位及时整改。
第三驻地办（安徽省公路工程建设监理有限责任公司）：
1.人员：部分监理人员签名存在代签现象，少数监理人员未记录监理日志。
2.内业：部分监理抽检资料仅有人员签名，无具体的检查意见；雨水管管顶回填无密实度抽检数据。
3.工地试验室管理不规范：⑴水泥 300KN 抗折抗压试验机损坏未及时修复，回弹仪到期未检定，万能试验机量程无法满足直径为 12mm 以下钢筋试验要求（量程为 600KN），水泥负压筛无修正系数标定记录；⑵标养室温湿度不满足规范要求，水泥比表面积测定仪无隔离罩，试验环境不满足要求；⑶试验室缺少片状规准仪、标准钢砧、钢筋保护层测定仪和三米直尺；⑷水泥试验记录信息填写不全，未填写试验环境、样品编号等信息，编号为 J03-BG-2017-GJJ049 钢筋检测报
告结论错误。
4.安全：⑴安全检查记录简单，未对进场的脚手架钢管、电缆线进行检查；⑵安全经费使用审查不及时；⑶未对施工单位专项应急预案进行审查； 第四驻地办（安徽省公路工程建设监理有限责任公司 1.人员：试验室主任不在岗，少数资料人员签名存在代签现象。
2.内业：⑴部分砼施工记录表中无坍落度、施工配合比、预留试件组数等信息；⑵未对桥梁桩基完整性进行独立抽检。
3.工地试验室管理不规范：⑴标养室砼试块摆放间距过小，样品架未进行覆盖防淋处理；⑵水泥比表面积测定仪无隔离罩，试验环境不满足规范要求，水泥标养箱湿度不满足规范要求，力学室、水泥砼室未配备空调；⑵试验室未配备钢筋保护层测定仪、标准钢砧，塞尺精度不满足规范要求，水泥抗折抗压一体机损坏未及时修复；⑶报告编号为JL-2017-0724SNJ-01 水泥比表面积测定数据与施工单位雷同；⑷仪器设备校准证书未做确认，部分原始记录信息填写不全。
4.安全：⑴未对进场的脚手架钢管、电缆线进行检查；⑵安全经费使用审查不及时；⑶监理人员安全教育培训内容不全，无机械设备检查记录。
总监办（湖南湖大建设监理有限公司）
1.人员：三名专业监理工程师和三名试验员不在岗。
2.内业：监理日志记录不规范，内容过于简单。
3.工地试验室管理不规范：⑴水泥抗折抗压一体机电脑中的试验记录不全，部分水泥强度报告已出具，电脑中无数
据记录；⑵万能试验机量程无法满足直径为 12mm 以下钢筋试验要求（量程为 600KN）。
4.安全：⑴未见 8 月份安全检查通报，未见安全检查台账；⑵安全教育培训计划落实不到位。
（三）建设单位
G206 桐城至安庆改建工程怀宁段现场办 1.未逐级签订安全生产责任书； 2.未定期对施工、监理单位开展“平安工地”考核评价工作； 3.部分安全检查通报未闭合。
G206 桐城至安庆改建工程桐城段现场办 1.未定期对施工、监理单位开展“平安工地”考核评价工作； 2.未制定隐患排查计划
三、有关 建议与要求
（一）加大施工标准化执行力度。建设、施工、监理单位应严格按照《安徽省普通国省干线公路施工标准化实施要点》要求认真落实一级公路施工标准化措施，将工艺标准化和管理标准化作为重点，同时强化过程考核。
（二）切实提高施工精细化水平，树立品质工程管理理念。从精细化施工入手，建设项目按照《安徽省公路水运重点工程项目建设质量管理指南》、《公路水运工程质量通病防治手册》相关要求规范组织施工，不断改进施工工艺，采取有效措施保证施工质量，加强质量通病治理力度，实行质量通病治理工作常态化。
（三）加强工地试验室监管。严格工地试验室人员、设备、环境管理，严格执...
篇四：部门联合双随机一公开存在的问题
2020 /23274理论探索浅谈“双随机、一公开”机制面临的问题及对策思考龚承上海市消防救援总队浦东支队惠南大队摘要：近年来，伴随我国商事制度改革释放的“宽进”红利，市场主体数量激增，而政府监管力量有限，如何实现“宽进”后的“严管”，对原有监管模式提出巨大挑战。在此背景下，“双随机、一公开”监管模式应运而生，根据国务院《关于印发 2016年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知》（国发 2016〕30 号）和国务院办公厅《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58 号）的要求，自 2015 年开始，国家工商、税务、文化、质监、环保等监管部门陆续引入“双随机、一公开”机制。消防部门改革落地后，也顺势加入这一潮流。关键词：双随机一公开 ; 营商环境 ; 信用监管 ; 异地抽查“双随机、一公开”是由国务院主导推进的一项政府监管体制机制改革，即要求政府监管部门在行政执法时采用随机抽取检查对象，随机选派检查人员，抽查结果及时向社会公开的工作方式。“双随机、一公开”是加强事中事后监管，提升监管的公平性和规范性，减少权力寻租、减轻企业负担，优化营商环境的有效途径。但由于运行时间较短，在基层执法实践中也遇到了一些问题，需要我们审慎思考并加以不断完善。1“双随机、一公开”机制的优势“双随机、一公开”有利于把“放得开”和“管得住”衔接起来。为助力上海自由贸易试验区建设，消防部门陆续推出了开业检查告知承诺、市场轻微违法违规经营行为免罚清单等各项便民措施，市场准入门槛降低，市场主体大量涌入对消防监管工作提出了考验。当前消防执法工作存在着检查任务重、检查任性等问题，一线执法干部指标任务重、企业疲于应付各种检查，一些小规模企业甚至因此陷入困境。而双随机监管模式的推行有效减轻了执法者和社会单位的负担，“放”先行、“管”跟进，二者实行相互衔接，保障了经济发展活而不乱，有序运行。“双随机、一公开”有利于把有效监管和营造宽松营商环境统一起来。传统监管模式对各类社会单位平均用力，政府干预较多、监管成本较高，而“双随机、一公开”则可以根据监管对象的信用等级高低采取差异化的监管措施，随机抽查的比例、频次、被抽查概率与抽查对象的信用等级、风险程度挂钩。这样可以更有效地配置监管资源、根据信用、隐患风险等级实施精准监管，而对于守信企业、安全企业，从程序、时间等方面予以便利，有助于优化营商环境，激发市场主体活力。此外，通过随机抽取检查对象和执法检查人员，极大压缩了监管部门与市场主体双向寻租空间。这样一来，监管人员再不能“选择性执法”，企业也不能心存侥幸、冒险违规。“双随机、一公开”有利于把信用监管和风险监管结合起来。市场监管的核心是信用监管，而信用监管不仅仅是对企业经营行为的约束，还可以引入火灾风险评估和风险预警。切实抓好“双随机”抽查工作，通过对企业历次检查信息进行汇集、比对分析，能对一些行业、单位是否存在消防系统性风险，做出适时的预判和预警。而“一公开”模式则有助于消防部门上下级之间、政府部门之间监管信息的互联互通，运用“互联网 +”的思维和技术，依托本市企业信用信息公示系统，打造数据同步、措施统一、标准一致的“失信联合惩戒机制”，使违法违规企业一处失信，处处受限。2 运行中遇到的问题问责制度不明确。现行的依照辖区属地监管模式下，监管责任由属地监督员承担。“双随机”打破了属地管辖现状，产生检查人员和检查对象不在一个辖区的异地管辖状况，在这种情况下，被检查单位如果出现问题，是问责随机执法人员，还是问责属地监督员，目前没有相关法律依据，很难界定监管责任。为此，已被双随机抽到的单位，属地监督员出于规避风险的本能，有可能明知该单位存在较大火灾隐患，也不再去主动检查，因为已推定由随机执法人员承担了监管责任。抽查比例、频次缺少统一规定。消防法等法规仅对重点单位检查规定了一年不少于 2 次的检查频次，且规定全项检查，而对一般单位、小单位等目前并没有统一规定。地域不同、行业不同、企业不同，火灾隐患负荷也必然不同，如果抽查频次一样，不加任何区分，显然并不科学。此外，由于日常属地检查模式并未取消，“双随机”抽查系统和原有的监督管理系统并不完全通用，很可能出现属地监督员与抽查监督员各自为阵、分散抽查、短时间内多次检查甚至处罚的情况，不仅增加了重复抽查频次，也加重了企业负担，影响消防部门执法公信力。异地抽查、随机组合客观上增加了行政成本。“双随机”抽查制度通过执法人员和被检查对象的随机组合，实现了抽查异地化，在一定程度上避免了权力寻租行为的发生。但由于个别地区地域跨度较大，社会单位分布较为分散，加之执法人员对本辖区外的社会单位总体情况和道路不熟悉，实施“双随机”抽查，往往要花费较多的时间和精力查找企业地址，或者需要属地监督员指引，影响了工作效率。加之，监督人员库内随机搭配，且必须严格执行双人执法规定，有可能当月内，监督员A 今天与 B 组队，明天又作为 C 的协办组队，难以统一协调工作时间，造成疲于奔命。此外，由于检查车辆普遍紧张，某段时间内可能出现监督员无车可用的现象，增加了工作难度。参与抽查人员主观上积极性不高。实施“双随机”抽查要求执法人员到异地检查，而且为了与其他检查人员配合，必须集中工作一段时间。此间，检查人员所从事的其他业务工作。。. .。
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休闲 2020 /23275理论探索受到影响。在一些执法人员看来，参加抽查成了“额外任务”，“耕别人的地会引起纠纷，自己的地反而会失控漏管”。此外，“双随机”检查结果对外公开，无形中增加了涉诉及复议风险，对个人业务素养也要求较高，许多检查人员主观上存在“查一次就是一次，不必顶真”的应付情绪、“担风险”的畏难情绪，以及“多做多错，不做不错”的消极思想。单位库、人员库支撑不到位。目前，双随机系统操作扔有待改进，数据库中的单位数量也较少，除重点单位外，一般单位不可能真正实现全覆盖。加之与工商、派出所等部门之间监管信息未能实现有效共享，数据库无法及时更新，大量“僵尸户”的存在极大的浪费警力，且严重制约了整体监管效能的提升。此外，各单位人员编制及素质参差不齐，一些基层执法队伍中新任职防火监督员占比较大，且没有经历过岗前系统培训，法制意识、程序理念、心理素质及业务能力短期内无法达到要求水平，加之各类会议和条线工作众多，难以完成大批量不定向抽查任务。3 建议明确抽查负面清单制度，做到清单外无检查、清单外可免责。根据双随机的初衷及放管服的要求，除依据投诉举报及火灾事故引起检查外，其他检查事项均应纳入清单范围。同时应明确，上级部门应避免下达清单之外的检查任务和月度指标，杜绝任性检查，防止检查过多和执法扰民，把检查权装进制度的“笼子”。同时，执法人员对清单之外的检查事项免责，对随机抽查范围之外的单位主体监管免责，明确监管责任的边界，消除基层对“监管无限责任”的顾虑。根据法律法规及规章修订情况和工作实际，对抽查清单进行动态调整，及时向社会公布，未经公布的不得实施检查，彻底打破辖区概念，一线执法人员只对检查任务负责。完善顶层设计，科学确定抽查比例和频次，发挥正确导向作用。总队层面应统一制定与基层监管实际相符的抽查清单，把“一年不少于多少次检查”，一律调整为“一年不超过多少次检查”，进一步细化和完善抽查清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等。尤其是要科学确定“双随机”抽查比例，完善建立“三增三减”抽查机制。一是增加大、中型企业抽查比例，减少小微企业、个体工商户抽查比例；二是增加物流仓储、人员密集、化学危险品等重点行业经营主体抽查比例，减少一般性行业经营主体抽查比例；三是增加有不良失信行为记录的单位主体抽查比例，减少具有优良信用记录的企业抽查比例，确保“双随机”抽查工作取得实效。建立“双随机”专业人才库，合理搭配双人执法小组，随机但不随便。“双随机”结果对社会公开，对违法企业增加了震慑力，但同时也是倒逼执法主体必须规范执法、阳光执法。首先，应当进一步细化双随机抽查制度规范，对适用主体、抽取基数、检查方式、操作流程、结果处置等具体事项予以明确。然后，据此同时，进一步充实基层执法力量，引入新鲜血液，加大基层保障力度，强化业务知识培训，提升执法能力，切实解决基层队伍老化、人员短缺和专业结构不合理等症结，为全面落实“双随机”抽查制度提供坚实的专业人才库保障。目前，对于两名检查人员的搭配，完全随机分发，执法人员疲于奔命，客观上会进一步增加工作难度。建议考虑业务能力、年龄大小、住家远近等因素，按照便捷、高效的原则进行人员相对固定搭配，例如，当月任务主协办固定，下月再调整。对于抽查区域，也可以当月固定一个镇，下个月再加以调整，以减轻基层压力。加强部门合作，扩大基础数据库来源，推动联合抽查联合惩戒。充分发挥消防委的作用，将工商、卫生、民政、教育及派出所等行业和部门掌握的数据库，实时导入双随机检查库，尽力扩大覆盖面；探索开展跨部门跨行业的联合双随机抽查，对同一单位的多个检查事项，原则上一次性完成，实现一次多查，提高执法效能，检查结果统一对外发布，从而实现部门联合惩戒，增大执法的公信力。加强电子地图等技术应用，提高抽查工作效率。加快执法人员信息数据库与地理空间数据库“两库”融合，充分运用电子地图和空间定位技术，实现各乡镇、街道、村落具体区域的边界划分，实现对检查对象的精准定位。可以利用导航技术科学制定检查路线，有效解决基层查找单位位置困难、不熟悉其他监管片区路线等问题，减少人力、时间的浪费。同时，赋予一线执法人员动态修改、删除单位的模块权利，以删除“僵尸户”单位，更新单位基础信息，切实提高抽查效率。参考文献[1] 王强 . 浅析运用“双随机、一公开”方式强化气象部门监管职责的落实 [J]. 农业灾害研究 .2020(04)[2] 任彦博 .“双随机、一公开”消防监督抽查研究 [A].2018 中国消防协会科学技术年会论文集 [C].2018[3] 赵雅娟 , 李浩毓 . 现阶段公安机关消防机构政府信息公开存在的问题和对策 [J]. 武警学院学报 .2016(12)[4]马恩强.建立“双随机、一公开”消防监督检查制度的思考[J].消防科学与技术 .2016(09)[5] 盖永兴 . 谈社会消防安全信用体系建设 [J]. 消防技术与产品信息 .2015(08)作者简介：龚承（1981.3-），男，初级专业技术职务，本科，研究方向：防火监督。。
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篇五：部门联合双随机一公开存在的问题
号 ：：F203.9 授予学位单位代码 ：
：10434研 研 究 究 生 生 学 学 号 :2018160102山 東 農 業 大 學硕 硕 士 士 专 专 业 业 学 学 位 位 论 论 文基层市场监管“双随机、一公开”制度的执行困境与对策研究——以 A 县为例Research on Dilemma and Countermeasures of Random Sampling SystemIn the Grass-roots Market Supervision——Taking County A as an Example2021 年 11 月 25 日名 姓 名 ：
孙洪文别 学 位 类 别 ：
：
公共管理硕士域 领 域 ：
：
公共管理向 研 究 方 向 ：
：
公共政策院 学 院 ：
：
公共管理学院师 指 导 教 师 ：
：
刘培伟 教授
论 文 提 交 日 期：2021 年 11 月 13 日论 文 答 辩 日 期：2021 年 11 月 20 日学 位 授 予 日 期：2021 年 12 月学 位 类 别：公共管理答 辩 委 员 会 主 席 ：高功敬
关于学位论文原创性和使用授权的声明本人所呈交的学位论文，是在导师指导下，独立进行科学研究所取得的成果。对在论文研究期间给予指导、帮助和做出重要贡献的个人或集体，均在文中明确说明。本声明的法律责任由本人承担。本人完全了解山东农业大学有关保留和使用学位论文的规定，同意学校保留和按要求向国家有关部门或机构送交论文纸质本和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山东农业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文，同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并向社会公众提供信息服务。保密论文在解密后应遵守此规定。论文作者签名：导 师 签 名：日 期：
I目录摘要..........................................................................................................................................VIAbstract..................................................................................................................................VII1 引言.........................................................................................................................................11.1 研究背景及意义..........................................................................................................11.1.1 研究背景...........................................................................................................11.1.2 研究意义...........................................................................................................21.2 国内外研究现状..........................................................................................................21.2.1 国外研究现状...................................................................................................21.2.2 国内研究现状...................................................................................................31.3 概念界定与理论基础..................................................................................................51.3.1 概念界定...........................................................................................................51.3.2 理论基础...........................................................................................................71.4 研究内容与研究方法..................................................................................................81.4.1 研究内容...........................................................................................................81.4.2 研究方法...........................................................................................................81.5 创新与不足之处..........................................................................................................91.5.1 创新之处...........................................................................................................91.5.2 不足之处...........................................................................................................92A 县市场监管 “ 双随机、一公开 ” 制度的执行................................................................112.1 案例选取理由............................................................................................................112.2A 县市场监管“双随机、一公开”的实施背景.....................................................122.3A 县市场监管“双随机、一公开”制度的执行.....................................................133 基层市场监管 “ 双随机、一公开 ” 制度的执行困境...................................................... 173.1 “双随机、一公开”被边缘化................................................................................173.1.1 市场巡查与运动式整治仍居主要地位.........................................................173.1.2 “双随机、一公开”被作为独立工作任务.................................................213.1.3 跨部门联合监管困难.....................................................................................243.2 抽查结果公示效果不佳............................................................................................26
II3.2.1 抽查结果代表性弱.........................................................................................273.2.2 结果公示约束力小.........................................................................................294 基层市场监管 “ 双随机、一公开 ” 制度执行困境的原因分析...................................... 314.1 属地兜底责任与“双随机、一公开”的容错机制不兼容....................................314.1.1 严格的属地兜底责任.....................................................................................314.1.2 不完善的容错机制.........................................................................................324.2 考核激励机制与“双随机、一公开”的制度要求不相符....................................344.2.1 放权与服务优先的短期政绩.........................................................................354.2.2 经济发展为重心的考核导向.........................................................................364.3 行政主导共识与“双随机、一公开”的社会共治理念冲突................................384.3.1 “大包大揽”造成社会力量缺位.................................................................384.3.2 “严防死守”导致监管模式落后.................................................................395 走出基层市场监管 “ 双随机、一公开 ” 制度执行困境的对策...................................... 435.1 落实容错规定，保护履职积极性............................................................................435.1.1 厘清责任边界.................................................................................................435.1.2 完善容错机制.................................................................................................445.2 加大考核力度，保障执行条件................................................................................445.2.1 细化“双随机、一公开”考核指标.............................................................445.2.2 加大市场监管工作考核压力.........................................................................455.3 推动多方参与，促进社会共治................................................................................465.3.1 引导社会主体参与.........................................................................................465.3.2 创新政府监管模式.........................................................................................476 结论.......................................................................................................................................49参考文献...................................................................................................................................51附录...........................................................................................................................................54致谢...........................................................................................................................................56
III表目录表 表 1.1 根据环境作用强弱的组织分类····························································7表 表 2.1A 县市场监管局双随机抽查工作推进情况··············································15表 表 3.1A 县市场监管局历年检查数统计··························································20表 表 3.2A 县市场监管局人员年龄结构统计表····················································23表 表 3.3A 县市场监管局人员学历统计表··························································23表 表 3.4A 县市场监管局人员分布表································································ 23
V图目录图 图 2.1A 县市场监管局双随机抽查工作流程····················································14图 图 3.1A 县市场监管局历年检查数统计··························································20图 图 6.1“ “ 双随机、一公开 ” 制度执行困境的逻辑·············································· 50
VI摘 要我国的商事制度改革降低了市场主体参与市场竞争的行政门槛，释放了市场活力。市场主体数量急剧增长的同时，基层市场监管部门的监管任务也急剧增加，监管任务和监管效能之间矛盾突出。传统的市场巡查制无法解决上述矛盾，而且存在着随意检查、执法不公正等弊端。在此背景下，“双随机、一公开”制度被作为一种基本的市场监管方式推行。“双随机、一公开”，是指随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况和处理结果及时向社会公开的监管方式，其目标是减轻企业负担、提升监管效能、促进执法公正。“双随机、一公开”制度要求明确，可操作性强，不存在模糊和难以执行的情况，并且可以同时减轻市场主体和市场监管部门的负担，不存在与政策对象或政策执行者利益冲突的因素，理应被忠实执行。但对 A 县的调研发现，这一良善的制度并未被严格执行：基层市场监管部门仍然沿袭原来全覆盖市场巡查和运动式治理的监管方式，“双随机、一公开”抽查作为独立的检查任务而被边缘化，并且检查结果的公示也没有真正起到震慑违法市场主体、促使其自我约束的作用。A 县“双随机、一公开”执行中的现象，属于典型的政策变通执行的问题，但以往研究中多将其原因归结为利益影响了执行者的自由裁量行为，此类结论对本文关注的问题缺乏解释力。本研究基于组织社会学新制度主义的视角，着眼于塑造基层政策执行者行为的制度环境。通过对 A 县市场监管部门实施“双随机、一公开”抽查过程的研究，本文将制度环境分为责任、激励、观念三个维度，分析了基层市场监管“双随机、一公开”制度执行偏离的原因：属地兜底责任的问责压力导致执行者偏向于选择传统的监管方式；重视放权、服务和经济发展水平的考核导向，导...
篇六：部门联合双随机一公开存在的问题
大学硕士学位论文题名：
J 区多部门联合执行“双随机、一公开”抽查对策研究 Study on countermeasures for joint execution of "double random and one open" spot checks by multiple departments in District J
作者姓名：
陈健鸿
指导教师姓名 及学位、职称：李丹阳
管理学博士
副教授
学科、专业名称：公共管理
学位类型：
专业学位
论文提交日期：2020.6.28
论文答辩日期：2020.6.11
答辩委员会主席：
论文评阅人：
学位授予单位和日期：
暨南大学硕士学位论文 I
摘
要 “双随机、一公开”抽查监管作为商事制度改革后的一项监管措施，其设立的初衷是为了使监管部门在面对越来越多的市场主体中落实监管职责，同时避免任性执法、随意执法。然而 “双随机、一公开”抽查监管政策虽然能够处理好监管部门行使监管的职责，但在抽查过程中，难免会出现多部门在不同时间到同一市场主体检查的现象，存在扰企的问题。为此，国务院于 2019 年提出了由多部门联合实施“双随机、一公开”抽查监管的政策，试图通过顶层设计，着力减少扰企问题，但基层执行部门作为政策执行的末梢，因存在“最后一公里”不畅通问题，导致政策出现执行难现象。
J 市 J 区自 2017 年起已尝试开展部门联合抽查。本文以 J 市 J 区为研究对象，结合范米特——范霍恩政策实施模型设定六个因素，从其中的标准和目标、执行机构特征、资源三个因素构建三条逻辑线，通过使用访谈法和观察法，研究每条逻辑线如何影响多部门联合“双随机、一公开”监管政策的执行。通过对 J 区多部门联合“双随机、一公开”监管工作现状的研究，本文梳理出 J 区主要在法治标准、执行机构主观性以及资源共享三方面存在问题导致出现执行难现象，并针对问题进行分析研究，探究现象背后法律法规制定、部门参与、社会认受层面的原因，最后提出对策建议，为提高多部门联合“双随机、一公开”监管政策有效落实，提升联合抽查监管效果，尝试为该领域研究作出一定的贡献。
关键词：市场监管；部门联合；双随机、一公开；创新
暨南大学硕士学位论文 II
Abstract
The "double random, one open" spot-checking supervision is a supervision measure after the reform of the commercial system. Its original intention was to enable the supervision department to implement supervision duties in the face of an increasing number of market players, while avoiding arbitrary enforcement and arbitrary law enforcement. However, although the "double random, one open" spot-checking supervision policy can handle the regulatory authorities" exercise of supervisory responsibilities, in the spot-checking process, it is inevitable that multiple departments will inspect the same market subject at different times and there will be problems of disrupting the enterprise. To this end, in 2019, the State Council proposed a multi-department joint implementation of the "double random, one open" spot-checking supervision policy, trying to reduce the problem of disrupting enterprises through top-level design, but the grassroots execution department is the end of policy implementation because The problem of unsmooth "last mile" has led to the difficulty of implementing the policy. District J of City J has tried to conduct joint spot checks of the department since 2017. This article takes the J district of J city as the research object, combines the Van Mitte-Van Horn policy implementation model to set six factors, and constructs three logical lines from the three factors of standards and objectives, execution agency characteristics, and resources. Interview and observation methods to study how each logic line affects the implementation of multi-sector joint "double random, one open" supervision policy. By studying the current status of the joint "double random and one open" supervision work of multiple departments in the J area, this paper sorted out that the J area mainly has problems in the rule of law, subjectivity of the implementing agency and resource sharing, which leads to the difficulty of implementation, and addresses the problems. Carrying out analysis and research, exploring the reasons behind the laws and regulations formulation, department participation, and social acceptance, and finally put forward countermeasures and suggestions, in order to improve the effective implementation of the multi-sector joint "double random, one open" supervision policy, and improve the joint random inspection
暨南大学硕士学位论文 III
supervision effect, try make a certain contribution to the research in this field.
Key words ：Market Regulation；Departmental Union；Double random, one public；Innovation
暨南大学硕士学位论文 IV
目
录
摘
要 ...................................................... I Abstract ................................................... II 目
录 ..................................................... IV 1 绪
论 .................................................... 1 1.1 选题背景 ................................................ 1 1.2 研究目的与意义 .......................................... 2 1.3 文献综述 ................................................ 3 1.4 相关概念及基本理论 ....................................... 8 1.5 研究内容与研究方法 ...................................... 12 1.6 论文创新点 ............................................. 15 2 J 区多部门联合“双随机、一公开”监管现状 .................. 16 2.1
当地“双随机、一公开”监管平台现状 .................... 17 2.2
J 区多部门联合“双随机、一公开”监管执行现状 ........... 21 3 多部门联合“双随机、一公开”执行中的问题 ................. 30 3.1 法治高标准的执行问题 .................................... 31 3.2 执行机构主观性的问题 ................................... 31 3.3 资源共享问题 ........................................... 32 4 多部门“双随机、一公开”抽查执行情况的原因分析 ........... 34 4.1“标准和目标”与现实的冲突 .............................. 34 4.2 执行机构能力受现实的抵触 ............................... 42 4.3 资源对现实的约束 ....................................... 53
暨南大学硕士学位论文 V
5 完善多部门联合“双随机、一公开”机制执行的对策与建议 ..... 60 5.1 加快完善法律法规顶层建设 ............................... 60 5.2 加强部门执行力水平建设 ................................. 62 5.3 重视社会认受水平建设 ................................... 64 6
结论与展望 .............................................. 65 6.1 结论 ................................................... 65 6.2 展望 ................................................... 66 参考文献 ................................................... 67 附
录 ..................................................... 72 附录 A
访谈人员名单........................................ 72 附录 B
访谈问题提纲........................................ 73 致
谢 ..................................................... 76
暨南大学硕士学位论文 1
1 绪
论
1 1.1 选题背景
在我国的市场监管领域，尽管传统上对全国各级市场监管部门如何实施监管行为有着各种要求、指示，然而，具体到监管对象的选择以及执法人员的安排上，却并没有形成统一、明确的规定。因此，在市场监管的一些领域比较普遍地存在着执法随意、执法扰民、执法不公、执法不严等问题。这些问题不仅严重影响了市场监管的效力和权威性，还给频繁接受各种检查的企业带来沉重的负担。
2014 年 9 月，李克强总理在天津海关考察期间观看了工作人员展示的“双随机① ”抽检方式，赞许这方式“是一项制度创新”，并要求汲取其中的普遍性理念加以推广。2015年 5 月，李克强总理在简政放权放管结合职能转变工作电视电话会议上，用“双随机”抽检机制来说明“创新监管”的重要性，强调政府要制定科学有效的市场监管规则、流程和标准，并要依法开展监管，维护和保障市场公平竞争秩序，当好“裁判员”。2015 年 7 月，李克强总理在国务院常务会议上阐释建立“双随机”抽查机制的意义，“建立随机抽取被检查对象、随机选派检查人员的‘双随机’抽查机制，意味着每个市场主体的头上都悬着一把‘达摩克利斯之剑’，企业必须增强守法自觉性；同时也意味着执法人员只能阳光行政，不能再‘看谁不顺眼’就去检查，即用制度限制监管部门的自由裁量权。”②
2015 年 8 月国务院印发了《国务院关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58 号），全国各省、各部委热情高涨，迅速结合自身职责，建立抽查事项清单，订立工作目标，制定工作计划，明确考核要求，或选取试点先行先试 “双随机、一公开”抽查。“双随机”抽查的诞生是为了把监管部门的自由裁量权、任意执法的可能性降到最低，保障广大市场主体的利益，但在实行“双随机”抽查后，由于各部门的监管职责不同，有可能出现某一市场主体被不同的监管部门连续抽中，市场主体需要疲于应付各部门的抽查。为此，2019 年 1 月国务院又印发了《国务院关于在市场监管领域全面推行部
① 作为本文重点研究的内容，“双随机”指随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的监管政策，“一公开”指向社会公开检查结果。详细解释见本文 1.4.1.2。
② 中国日报网.天津检验检疫以“双随机 一公开”理念创新监管模式 打造透明国检[EB/OL].(2016-10-21) [2020-03-16]
http://cnews.chinadaily.com.cn/2016-10/21/content_27131107.htm
暨南大学硕士学位论文 2
门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5 号），“双随机、一公开”工作也从各部门“各自为政”的状态上升到了“联合作战”的要求。意见印发后，各省份都高度重视，笔者通过国家市场监管总局门户网站以“部门联合双随机一公开”为关键字进行搜索，从新闻及工作动态中发现山东省 2019 年 3 月即对部门联合“双随机、一公开”监管工作进行了部署，随后各省、省部级城市及地级市都有相关的消息公布，而且，呼和浩特市① 、江阴市 ② 、四川省泸州市龙马潭区 ③ 等地也先后开展了部门联合“双随机、一公开”抽查监管，社会基本肯定该监管模式的改变。
笔者工作的地方为 J 市 J 区。J 市为珠三角其中一城市，在 2016 年开始就先行先试开展部门的“双随机、一公开”抽查。2017 年 5 月，J 区率先在全省实施跨部门“双随机、一公开”联合抽查，并作为政府的重点工作，一直持续执行。在 2017 年 10 月份，原国家工商总局（现国家市场监管总局）将 J 市的“双随机、一公开”监管先进经验和做法向全国系统推广。2018 年 10 月，国家市场监管总局确定 J 市为全国跨部门“双随机、一公开”监管工作试点地。
2 1.2 研究目的与意义
1 1.2.1 研究目的
“双随机、一公开”监管模式从 2015 年开始全国推广，到 2019 年扩展到部门联合层面，J 市于 2017 年就指定 J 区作为试点地区开展多部门联合“双随机、一公开”抽查。针对前文所提的背景，“双随机、一公开”监管政策作为一项监管创新，在落实过程中需要建立相关的机制，并通过各级贯彻执行才能发挥最大作用。可以说，在政策执行中，基层对上级制定政策的置换性执行、选择性执行还是象征性执行，都会影响改革的相关进程和走向。那么，当前多部门联合“双随机、一公开”监管政策改革现状如何？在实施部门联合监管改革过程中各部门是否会存在政策执行不足或遇到问题困境？出现执行不足和问
① 《呼和浩特市新城区工商分局开展校园周边清理整顿卷烟市场——跨部门“双随机一公开”联合执法检查》[EB/OL].(2018-12-03) [2020-05-30] http://www.samr.gov.cn/xyjgs/gzdt/201812/t20181220_278447.html ② 《江苏省江阴市开展首次跨部门“双随机、一公开”检查》[EB/OL].(2019-05-07) [2020-05-30] http://www.samr.gov.cn/xyjgs/gzdt/201905/t20190509_293487.html
③ 《龙马潭区跨部门“双随机、一公开”抽查试点工作启动...
篇七：部门联合双随机一公开存在的问题
市场监管局“双随机一公开”自查报告为贯彻落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》、《省人民政府办公厅关于印发在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管工作实施办法的通知》和《关于印发省市场监督管理厅“双随机、一公开”抽查工作指引的通知》精神，分局结合工作实际，全面推行“双随机一公开”工作机制，加强事中事后监管，提高监管效能，现将工作进展情况报告如下：
一、“双随机、一公开”工作进展完成情况 1.建立健全领导机制和部门协同推进机制情况 由分局牵头草拟，区政府和“放管服”改革协调小组办公室联合下发了《关于建立区市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管工作联席会议制度（试行）的通知》文件，成立区部门联合“双随机、一公开”监管工作联席会议协调小组，制定《区市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管抽查事项清单》，并在 2019 年 7 月、2020 年 1 月组织全区 17 个成员单位，两次召开了区“双随机、一公开”工作联系会议。通过会议，督促全区成员单位按时间节点制定了本年度的抽查计划、完善“一单两库一细则”内容、并按要求完成全年双随机任务。
截止目前，全区检查对象名录库 2.67 万户，检查人员名录库 429 人，年度联合抽查计划 14 项。
2.建立和完善一单两库数据
2 分局成立了以肖旭局长为组长的领导小组，建立了抽查工作制度，并建立执法检查人员名录库和检查对象名录库。按照上级文件要求确定抽查比例、频次和方式。在抽查中，工作人员认真开展现场检查、制作检查记录，对轻微违法行为现场提出责令整改，将检查结果做到及时录入公示系统。今年，分局按照本年度的实际情况，对去年已经建立好的“一单两库”内容进行删减、增补、校正，使一单两库及时更新，做到与实际同步。
二、年度抽查检查情况 1.部门内抽查开展情况 2019 年，全区 21 个部门纳入监管平台，检查对象名录库 3.64 万户，检查人员名录库 462 人，全区 21 个部门年度抽查计划 32 次，跨部门年度抽查计划14 个，已按照计划全部完成，结果全部公示。检查市场主体 1047 户，其中企业 199 户，个体 848 户。抽查中发现问题市场主体 385 户，其中个体工商户314 户、企业 71 户，均已被依法列入了经营异常名录和标记为异常状态。
2020 年截止目前，分局共建立双随机计划 15 项。其中，部门内双随任务 14项，跨部门双随机 2 项，共需检查市场主体 1195 户。目前已完成双随机任务14 项，其中部门内双随机任务 13 项，跨部门双随机任务 1 项，检查结果全部公示。另有 1 项跨部门双随机任务正在开展中。全年双随机任务预计在 11 月中下旬全部完成。
2.跨部门抽查开展情况 2019 年跨部门抽查共 5 项，已完成 5 项。在区范围内，负责牵头组织各部门开展跨部门双随机计划。本年度全区共有跨部门年度检查计划 14 个，21 个部
3 门纳入监管平台，检查对象名录库 3.64 万户，检查人员名录库 462 人，年度联合抽查任务 14 次，已全部完成。
2020 年截止目前，分局跨部门抽查共 2 项，已完成 1 项。在区范围内，负责牵头组织各部门开展跨部门双随机计划。本年度全区共有跨部门年度检查计划 14 个，目前已完成 1 项。
三、工作中存在的主要困难 由于今年全区各部门涉及部门整合和变更，工作人员经常性发生调动，作为“双随机一公开”牵头部门，在具体协调落实过程中存在一定的困难。各协同部门普遍存在把双随机任务计划定在下半年或者年底，时间紧张，跨部门双随机任务推进不顺畅。
四、下一步打算 在今后的工作中，我们将强化监管执法业务培训，提升“双随机一公开”监管能力和水平，及时总结推广先进经验，加大宣传力度，提升“双随机一公开”监管的社会影响力和公众知晓度，加快形成政府公正监管、企业诚信自律、社会公众监督的良好氛围。
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